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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的， 应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

题目
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，
应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
相似考题

1.《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）

2.《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）

3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务

更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

  • 第2题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

    A:发行信息
    B:交易信息
    C:内幕信息
    D:敏感信息

    答案：D
    解析：
    2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

  • 第3题：

    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

    A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
    B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
    C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
    D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

  • 第4题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。

    • A、分开管理
    • B、集中管理
    • C、资产管理
    • D、有效管理

    正确答案:A

  • 第5题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（  ）。
    A

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    B

    跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

    C

    合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立

    B

    保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

    C

    证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。本指引所称保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。第十条规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（　　）责任。
    A

    最终

    B

    首要

    C

    全部

    D

    临时


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条第二款规定，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

    B

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    C

    证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

    D

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，第十一条规定，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（　　）程序。
    A

    跨墙审批

    B

    隔墙审批

    C

    分墙审批

    D

    破墙审批


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第九条规定，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（  ）。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第14题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第15题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

    • A、信息隔离制度
    • B、业务隔离制度
    • C、跨墙管理制度
    • D、人员隔离制度

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

    • A、总裁办
    • B、风险控制部门
    • C、合规部门
    • D、人力资源部门

    正确答案:C

  • 第17题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（　　）制度。
    A

    信息隔离墙

    B

    信息过滤网

    C

    信息防火墙

    D

    信息隔离网


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条第一款规定，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（  ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制
    A

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅳ

    C

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅳ

    D

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
    A

    总裁办

    B

    风险控制部门

    C

    合规部门

    D

    人力资源部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（  ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
    A

    信息隔离制度

    B

    业务隔离制度

    C

    跨墙管理制度

    D

    人员隔离制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（  ）。
    A

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    B

    跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

    C

    合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（  ）。
    A

    证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

    B

    各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

    C

    证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

    D

    监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责


    正确答案： C
    解析：

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