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下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

题目
下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
相似考题

1.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

2.关于证券经纪商，下列表述错误的是( )。A．遵照客户发出的委托指令进行证券买卖B．与客户是委托代理关系C．不承担交易中的价格风险D．尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行

3.下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有( )。A．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机B．委托指令——交易所主机C．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机D．委托指令——终端机——交易所主机

4.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

更多“下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是( )．

    A．主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用

    B．一般按委托的笔数计算

    C．一般按委托交易的金额计算

    D．现在基本上不再收取此项费用


    正确答案：ABD
    118. ABD【解析】委托手续费是证券公司经有关部门批准，在投资者办理委托买卖时，向投资者收取的，主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用。委托手续费的收费一般按委托的笔数计算，没有统一的标准，在我国证券市场早期许多证券公司曾经实行，现在基本上不再收取此项费用。

  • 第2题：

    下列关于房地产经纪人员应当履行的业务的说法中，错误的是（）

    A.为委托人保守商业机密

    B.接受职业继续教育，不断提高业务水平

    C.执行房地产经纪业务并获得合理佣金

    D.向委托人披露交易方的相关信息


    D

    房地产经纪人员的义务 房地产经纪人应当履行以下义务： 1．遵守法律、法规、行业管理规定和职业道德； 2．不得同时受聘于两个或两个以上房地产经纪机构执行业务； 3．向委托人披露相关，充分保障委托人的权益，完成委托业务； 4．为委托人保守商业秘密； 5．接受国务院建设行政主管部门和当地地方政府房地产行政主管部门的监督检查； 6．接受职业继续教育，不断提高业务水平。


  • 第3题：

    下列关于场外交易的说法，错误的是( )。

    A．无固定的场所

    B．由交易者和委托人通过电话和电脑网络直接进行交易

    C．交易清算便捷

    D．交易规则烦琐


    正确答案：D
    解析：场外交易无固定的场所，由交易者和委托人通过电话和电脑网络直接进行交易。近年来，由于交易规则简单，交易清算便捷，场外市场交易的发展速度大大快于交易所交易，并成为衍生工具交易的主要场所。

  • 第4题：

    下列关于黄金T+D交易的说法中，错误的是（ ）。

    A.交易时间灵活
    B.交易有做空机制
    C.到期交割
    D.较实物黄金投入资金少

    答案：C
    解析：
    黄金T+D产品具有以下几个特点：
    （1）交易时间灵活。
    （2）交易多样化，有做空机制。
    （3）保证金模式——利用杠杆方式，较实物黄金投入资金少。
    （4）无交割时间限制，减少了操作成本。

  • 第5题：

    下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（ ）。
    A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系
    C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差


    答案：D
    解析：
    所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第7题：

    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。

    • A、必须为当日受理的交易
    • B、认购交易不能撤单
    • C、申购交易不能撤单
    • D、不受理部分委托

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    下列关于现券交易的说法哪些是错误的？（）

    • A、净价交易全价结算
    • B、全价交易净价结算
    • C、交易金额对应全价
    • D、结算金额对应全价

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    单选题
    关于证券交易的结果，下列说法错误的是    (  )
    A

    买卖申报经交易所主机撮合成交后，交易即告成立

    B

    买卖双方须承认交易结果，履行清算交收义务

    C

    买卖双方可以以操作错误为由，撤销已成交的交易

    D

    在委托未成交之前，投资人有权变更和撤销委托


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于农业银行“外汇宝”个人实盘外汇买卖业务，下列说法错误的是（）。
    A

    最多支持12小时交易

    B

    支持止损挂单、双向委托、委托自定期限功能

    C

    支持多笔委托、多重委托、全额交易、远期委托

    D

    农业银行不收取手续费


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于挂单委托交易，以下说法错误的是（）
    A

    挂单申请将在下一个销售开放/赎回开放日由XPAD系统自动批量处理

    B

    挂单交易是指在产品销售时间外、产品挂单时间内发起认购/申购或赎回交易申请

    C

    认购/申购和赎回挂单成交以挂单委托的发起时间为顺序

    D

    挂单委托交易需要在核心系统中手工确认


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。
    A

    必须为当日受理的交易

    B

    认购交易不能撤单

    C

    申购交易不能撤单

    D

    不受理部分委托


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券成交的说法，错误的是( )。

    A．证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交

    B．符合成交条件的予以成交

    C．不符合成交条件的继续等待成交

    D．超过委托时效的订单失效


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。

  • 第14题：

    下列关于交易席位的说法中，错误的是（ ）。 A．交易席位是会员享有交易权限的基础 B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位


    正确答案：C
    无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。

  • 第15题：

    关于委托作品下列说法错误的是（ ）。


    正确答案：C
    本题考查委托作品的相关问题。委托作品，是指作者接受他人委托而创作的作品。委托作品的创作基础是委托合同，既可以是口头的，也可以是书面的；既可以是有偿的，也可以是无偿的。委托作品应体现委托人的意志，实现委托人使用作品的目的。委托钟品的著作权归属由委托人和受托人通过合同约定。

  • 第16题：

    下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有()。

    A:委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机
    B:委托指令一交易所主机
    C:委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机
    D:委托指令一终端机一交易所主机

    答案：C,D
    解析：
    证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。

  • 第17题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第18题：

    下列关于黄金T+D交易的说法中，错误的是( )。

    A.交易时间灵活
    B.交易有做空机制
    C.到期交割
    D.具有较大的投资风险

    答案：C
    解析：
    黄金T+D交易无交割时间限制，减少了操作成本。

  • 第19题：

    关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是（）。 Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托 Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股 Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托 Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于委托有效期的说法中，正确的是（）

    • A、委托指令成功投放后，委托指令始终有效
    • B、委托指令成功投放后，除非客户撤单，否则委托指令始终有效
    • C、委托指令成功投放后，遇交易系统闭市，但委托指令仍然有效
    • D、委托指令成功投放后，委托指令将始终有效，直至委托成交.撤单或交易系统闭市

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于委托有效期的说法中，正确的是（）
    A

    委托指令成功投放后，委托指令始终有效

    B

    委托指令成功投放后，除非客户撤单，否则委托指令始终有效

    C

    委托指令成功投放后，遇交易系统闭市，但委托指令仍然有效

    D

    委托指令成功投放后，委托指令将始终有效，直至委托成交.撤单或交易系统闭市


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（  ）
    A

    零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

    B

    我国在买入证券时可采用零数委托

    C

    整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

    D

    可分为整数委托和零数委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
    A

    证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

    B

    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C

    证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

    D

    委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人


    正确答案： D
    解析： 在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

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