第1题:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。
A.经纪业务内部控制
B.研究、咨询业务内部控制
C.业务创新的内部控制
D.公支机构内部控制
第3题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
前台业务运作与后台管理支持适当分离
第10题:
①③④⑤
②③④⑤
①③④⑥
②④⑤⑥
第11题:
组织控制
业务程序控制
会计系统控制
财产保护控制
决算控制
第12题:
①②③④
①②③⑤
①②④⑤
②③④⑤
第13题:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。
第14题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
E.投资失误
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
基金管理公司内部控制的主要内容包括()。
第21题:
①②③
②③④
①②④
①②③④
第22题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞