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财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④未依法履行督导义务的A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

题目
财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

相似考题
参考答案和解析
答案:D
解析:
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:
(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
(2)未按照相关规定发表专业意见的
(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
(4)未依法履行持续督导义务的
(5)未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的
(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
(7)违反保密制度或者未履行保密责任的
(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
(l0)中国证监会认定的其他情形
更多“财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 ②未按照相关规定发表专业意见的 ③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 ④未依法履行督导义务的A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④”相关问题
  • 第1题:

    下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是( )。 A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚 B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施 C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施 D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚


    正确答案:BCD
    考点:熟悉上市公司重大资产重组的监管制度和法律责任。见教材第十二章第一节,P503。

  • 第2题:

    保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。
    Ⅰ.监管谈话
    Ⅱ.出具警示函
    Ⅲ.重点关注
    Ⅳ.责令公开说明
    Ⅴ.认定不适当人选

    A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  • 第3题:

    下列说法错误的是( )。

    A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

    答案:B
    解析:
    选项B可依据《证券法》予以处罚。

  • 第4题:

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②
    未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题:

    财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
    Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项说法错误,采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

  • 第6题:

    财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、撤销资格
    • D、责令改正

    正确答案:C

  • 第7题:

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会采取()等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    • A、责令改正;
    • B、责令暂停或者停止收购;
    • C、采取监管谈话;
    • D、出具警示函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、责令进行业务学习
    • C、出具警示函
    • D、认定为不适当人选

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ.未依法履行持续督导义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》第三十九条,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;②违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;③违反保密制度或者未履行保密责任的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

  • 第10题:

    单选题
    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:
    ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;
    ②未按照本办法规定发表专业意见的;
    ③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;
    ④未依法履行持续督导义务的;
    ⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;
    ⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;
    ⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;
    ⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;
    ⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;
    ⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第11题:

    单选题
    财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    撤销资格

    D

    责令改正


    正确答案: D
    解析: 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会可对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

  • 第12题:

    单选题
    财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。[2016年3月真题]Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ.未依法履行持续督导义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》第三十九条,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;②违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;③违反保密制度或者未履行保密责任的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

  • 第13题:

    财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )


    正确答案:B
    考点:了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。见教材第十二章第三节,P508。

  • 第14题:

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
    Ⅱ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

    A. Ⅱ、Ⅲ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ
    D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第15题:

    (2018年)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
    Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
    Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第16题:

    财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
    Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
    Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
    Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下
    Ⅳ.未依法履行持续督导义务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》第三十九条,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第17题:

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题:

    为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务,违反行业规范,或者未依法履行报告和公告义务,应由中国证监会责令改正,并可采取()等相应认定其为不适当人选等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令公开说明
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    下列情形中,不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是()。

    • A、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
    • B、违反保密制度或者未履行保密责任的
    • C、采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
    • D、唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

    正确答案:D

  • 第20题:

    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    下列说法错误的是(  )。
    A

    出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

    B

    财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚

    D

    中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务,违反行业规范,或者未依法履行报告和公告义务,应由中国证监会责令改正,并可采取()等相应认定其为不适当人选等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令公开说明

    D

    责令参加培训


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    财务顾问及财务顾问主办人出现(  ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: B
    解析: