第1题:
下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第2题:
下列说法正确的有( )
A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构
C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
ABD.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列属于从事证券交易受限制人员有()
第8题:
下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
第9题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
第13题:
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是( )。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》
第14题:
有关中国证券业协会的主要职责,说法正确的有()。
A.组织会员单位从业人员的业务培训
B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.收集整理证券信息,为会员提供服务
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。
第19题:
为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
第20题:
自有资金不少于人民币1亿元
具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
第21题:
证券交易所从业人员
证券公司从业人员
证券登记结算机构人员
证券监督管理机构人员
法律、法规禁止参与证券交易的其他人员
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
经国务院证券监督管理机构批准
按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
强制客户平仓