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证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

题目
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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1.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。（ ）

2.（ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人A. 证券公司 B. 证券服务机构C. 证券登记结算公司 D. 资信评级公司

3.在我国.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 （ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。
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  • 第1题：

    证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券金融公司不以营利为目的。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。

  • 第3题：

    为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（ ）。

    A．证券登记结算公司

    B．证券交易所

    C．证券公司

    D．证监会


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列说法不正确的是（ ）。

    A．证券投资主体只包括自然人

    B．证券公司只有有限责任公司一种形式

    C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人


    正确答案：ABC
    证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。

  • 第5题：

    在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券投资主体只包括自然人

    B．证券公司只有有限责任公司一种形式

    C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人


    正确答案：D

  • 第7题：

    会员制的证券交易所是()。

    A:以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
    B:一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
    C:一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
    D:以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体

    答案：C
    解析：
    会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。故选C。

  • 第8题：

    我国证券金融公司是不以营利为目的的有限责任公司。()


    答案：错
    解析：
    证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第9题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
    Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布
    Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务（Ⅰ项）；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控（Ⅱ项）；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。

  • 第10题：

    会员制证券交易所的特点包括（）。

    • A、交易所不以营利为目的
    • B、交易所以营利为目的
    • C、交易所对交易负有担保责任
    • D、交易所按股份制公司的形式建立

    正确答案:A

  • 第11题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    （）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
    A

    保护基金公司

    B

    证券投资公司

    C

    证券业协会

    D

    基金理财公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    会员制的证券交易所是（ ）。

    A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体

    B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

    C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

    D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（ ）

    A．正确

    B．错误 ()


    正确答案：√
    A
    本题考查证券投资者保护基金公司的概念。题干表述正确。

  • 第15题：

    证券交易所定义、作用

    我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（ ）。

    A．不以营利为目的的法人

    B．以营利为目的的法人

    C．不以证券营利为目的的机关

    D．以证券营利为目的的机关


    正确答案：A

  • 第16题：

    在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    中国结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


    答案：对
    解析：
    证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第19题：

    ()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

    A:证券经纪公司
    B:中国证券业协会
    C:中国证监会
    D:证券登记结算公司

    答案：D
    解析：
    证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记存管和结算服务、不以营利为目的的法人。

  • 第20题：

    在我国，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。（）


    答案：对
    解析：
    我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

  • 第21题：

    （ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

    A.保护基金公司
    B.证券投资公司
    C.证券业协会
    D.基金理财公司

    答案：A
    解析：
    中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

  • 第22题：

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的（）。

    • A、企业
    • B、公司
    • C、法人
    • D、组织

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（  ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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