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下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。 Ⅰ．建立健全组织架构 Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益 Ⅲ．搭建先进的信息系统 Ⅳ．建立完备的内部控制体系A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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1.以下关于社区治理特点的正确表述是()。A、社区治理的目标精确化B、社区治理的主体多元化C、社区治理过程的交互化D、社区治理的内容综合化

2.下列关于代理特征的表述，正确的有（ ）。

3.下列关于项目信息特点的表述，正确的有（ ）。

4.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。A、 证券公司可接受客户的委托B、 证券公司不赚差价C、 证券公司可向登记结算公司融券D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

更多“下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，关于财务报表编制基本要求的表述，正确的有（ ）。

    A、以持续经营为基础编制
    B、按正确的会计期间编制
    C、至少按年编制财务报表
    D、保持各个会计期间财务报表项目列报的一致性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    财务报表编制的基本要求：以持续经营为基础编制；按正确的会计基础编制；至少按年编制财务报表；项目列报遵守重要性原则；保持各个会计期间财务报表项目列报的一致性；各项目之间的金额不得相互抵销；至少应当提供所有列报项目上一个可比会计期间的比较数据；应当在财务报表的显著位置披露编报企业的名称等重要信息。

  • 第2题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第3题：

    下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。

    A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第5题：

    下列关于新闻语言的表述，正确的是（）。

    A新闻语言的基本要求是生动、形象

    B新闻语言的基本要求是客观、简练、通俗、生动

    C由于追求简练，因此新闻语言难免枯燥与呆板

    D可读性是新闻语言的首要追求


    B
    略

  • 第6题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于安全生产工作方针的表述，正确的是（）。

    • A、以人为本
    • B、安全第一
    • C、预防为主
    • D、综合治理
    • E、防消结合

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列有关经常性思想工作基本要求的正确表述是（）。
    A

    及时发现，确实弄清，导之以行

    B

    动之以情，晓之以理，正确解决

    C

    动之以情，确实弄清，导之以行

    D

    上下结合，内外协调，综合治理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金

    B

    证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    C

    证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

    D

    证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
    A

    证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    B

    证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

    C

    证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

    D

    期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码


    正确答案： A,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司治理基本要求有（  ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

    A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    D:独立董事可以兼任本证券公司监事

    答案：A,C
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第14题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第15题：

    下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

    A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
    C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第16题：

    下列关于公司治理的目标的表述中正确的有（　）。

    A.公司治理的目标不仅仅是股东利益的最大化
    B.公司治理的目只是股东实现利益最大化
    C.公司治理的目标还包括保证所有利益相关者的利益最大化
    D.如果要实现公司治理的目标，公司治理就不能局限于权力制衡

    答案：A,C,D
    解析：
    本题考核公司治理的概念。公司治理的目标不仅仅是股东利益的最大化，还包括保证所有利益相关者的利益最大化。所以选项B错误。

  • 第17题：

    下列关于国家对现代保险服务业的定位表述正确的是（）

    • A、是现代经济的重要产业
    • B、是风险管理的基本手段
    • C、是社会文明进步、经济发达程度、社会治理能力的重要标志
    • D、要服务国家治理体系和治理能力现代化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列有关经常性思想工作基本要求的正确表述是（）。

    • A、及时发现，确实弄清，导之以行
    • B、动之以情，晓之以理，正确解决
    • C、动之以情，确实弄清，导之以行
    • D、上下结合，内外协调，综合治理

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

    • A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    • B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    • C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    • D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（  ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产

    B

    证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

    C

    证券公司对客户资料负有保密义务

    D

    除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询


    正确答案： B,A
    解析：
    AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
    A

    设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

    C

    证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务

    D

    证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本


    正确答案： A,B
    解析： （1）选项C://证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
    （2）选项D://证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。

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