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证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的 B.证券公司根据委托人材料制作的 C.证券公司独立收集分析的 D.委托人提供的

题目
证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
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1.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①②③

2.证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．投资目标、风险偏好 Ⅲ．身份、财产和收入状况 Ⅳ．金融知识和投资经验A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

4.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务

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  • 第1题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

    A.金融产品发行人
    B.金融产品托管人
    C.中介机构
    D.监管部门

    答案：A
    解析：
    《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  • 第2题：

    证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

    • A、代销合同
    • B、针对具体产品的合规审核意见
    • C、产品说明书及宣传推介材料
    • D、拟向客户提供的其他文件、材料

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

    • A、信用风险
    • B、购买人风险
    • C、市场风险
    • D、流动性风险

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

    • A、金融产品购买人
    • B、中介机构
    • C、金融产品发行人
    • D、监管部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（  ）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
    A

    ①③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
    A

    证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

    B

    证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

    C

    客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

    D

    委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
    A

    Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
    （1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
    （2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
    （3）与客户分享投资收益、分担投资损失。
    （4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
    （5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，代销的金融产品具有（　　）特征的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。[2018年5月真题]Ⅰ．流动性较低的Ⅱ．透明度较低的Ⅲ．不易理解的Ⅳ．损失可能超过购买支出的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十三条，代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配状况，并要求客户签字确认。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度
    A

    委托人资格审查制度

    B

    金融产品尽职调查制度

    C

    金融产品风险评估制度

    D

    销售适当性管理制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

    • A、Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第14题：

    证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

    • A、委托人资格审查制度
    • B、金融产品尽职调查制度
    • C、金融产品风险评估制度
    • D、销售适当性管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第16题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:C

  • 第17题：

    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。

    • A、金融产品说明书
    • B、宣传推介材料
    • C、拟向客户提供的其他文件、资料
    • D、书面代销合同

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I.信用风险 II.购买人风险 III.市场风险 IV.流动性风险

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
    A

    信用风险

    B

    购买人风险

    C

    市场风险

    D

    流动性风险


    正确答案： B,A
    解析： 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。

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