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证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。A.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息 B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息

题目
证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息

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  • 第1题:

    根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当(  )。
    Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规
    Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
    Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
    Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。

  • 第2题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有( )
    ①证券公司、证券投资咨询机构名称
    ②具备证券投资咨询业务资格的说明
    ③证券研究报告采用的信息和资料来源
    ④使用证券研究报告的风险提示

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:
    (1)“证券研究报告”字样。
    (2)证券公司、证券投资咨询机构名称。
    (3)具备证券投资咨询业务资格的说明。
    (4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
    (5)发布证券研究报告的时间。
    (6)证券研究报告采用的信息和资料来源。
    (7)使用证券研究报告的风险提示。

  • 第3题:

    下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是( )。
    Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
    Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
    Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    可以查看证券研究报告使用的信息来源,里面有具体的要求,可以使用新闻媒体发布的信息,所以Ⅰ选项不对

  • 第4题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称;具备证券投资咨词业务资格的说明;署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间;证券研究报告采用的信息和资料来源;使用证券研究报告的风险提示。

  • 第5题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第6题:

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。
    I.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    E、I.Ⅳ.Ⅴ


    答案:A
    解析:
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明列事项:“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称;具备证券投资咨询业务资格的说明;署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间证券研究报告采用的信息和资料来源使用证券研究报告的风险提示。

  • 第7题:

    证券研究报告合规审查应当涵盖()。
    Ⅰ.人员资质
    Ⅱ.信息来源
    Ⅲ.风险提示
    Ⅳ.交易类型

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

  • 第8题:

    按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司可向证券经纪人统一提供()

    • A、与证券投资有关的信息
    • B、证券公司自行制作的研究报告
    • C、来源于其他机构的研究报告
    • D、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第10题:

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源包括(  )。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条,证券研究报告可以使用的信息来源包括:①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;⑦其他合法合规信息来源。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责包括:(1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平(2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制;(3)应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;(4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

  • 第12题:

    单选题
    下列说法错误的是(  )。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

    B

    不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

    C

    不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

    D

    不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。

    A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
    B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
    D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

    答案:D
    解析:
    证券研究报告可使用的信息来源
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。
    ⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
    ⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
    ⑦其他合法合规信息来源。
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告;不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第14题:

    证券研究报告可以使用的信息来源包括( )。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案:C
    解析:
    证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。

  • 第15题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第16题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时,应当符合的要求有(  )。
    Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,可以向他人透露


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ项,被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第17题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是(  )。

    A.应当审慎使用信息
    B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
    C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
    D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

    答案:C
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

  • 第18题:

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括(  )。

    A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
    C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
    D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

    答案:D
    解析:
    D项,证券研究报告可以使用证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第19题:

    下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。
    Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
    Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    Ⅳ.从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息是证券研究报告可以使用的信息来源。

  • 第20题:

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。

  • 第21题:

    单选题
    根据《发布证券研究报告执业规范》,证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
    A

    建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理

    B

    将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

    C

    证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

    D

    遵循独立、客观、公平、审慎原则


    正确答案: C
    解析: C选项错误,证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第22题:

    单选题
    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括(  )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

  • 第24题:

    单选题
    证券研究报告合规审查应当涵盖(  )。Ⅰ.人员资质Ⅱ.信息来源Ⅲ.风险提示Ⅳ.交易类型
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。