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下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。A．挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

题目

下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。

A．挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。A．欺诈客户行为B．操纵证券市场行为C．虚假信息误导行为D．证券内幕交易行为

2.根据《证券法》的规定，下列行为不属于操纵证券市场的是( )。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

3.根据《证券法》的规定，下列行为不属于操纵证券市场的是（ ）。A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

4.证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易的行为。 ( )A．正确B．错误

更多“下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。A.挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.单独 ”相关问题

  • 第1题：

    下列行为，不属于操纵证券市场罪的是（ ）。

    A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量

    B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

    C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量

    D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金


    正确答案：D
    《证券法》第79条规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。D项中的行为不属于操纵证券市场。

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，下列行为不属于操纵证券市场的是()

    A:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
    B:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易
    D:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券

    答案：B
    解析：
    B项挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户的行为，而不属于操纵证券市场的行为。

  • 第3题：

    下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
    ①违背客户委托为其买卖证券
    ②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券
    ④单独集中持股优势操纵证券交易量

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.②④

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。

    A:欺诈客户行为
    B:内幕交易行为
    C:操纵市场行为
    D:虚假陈述行为

    答案：A
    解析：
    欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第5题：

    下列行为，不属于操纵证券市场罪的是( )。

    A:
    单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，
    操纵证券价格或者证券交易量
    B:
    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
    影响证券价格或者证券交易量
    C: 在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
    D: 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    答案：D
    解析：
    操纵证卷、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，
    集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，自买自卖期
    货合约，操纵证卷、期货市场的假象，
    诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证卷、
    期货市场秩序的行为。
    【考点】个人理财业务相关法律法规——《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

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