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下列属于衍生工具筹资的是（ ）。A．发行可转换公司债券B．融资租赁C．引入战略投资者D．首次上市公开发行股票(IPO)

题目

下列属于衍生工具筹资的是（ ）。

A．发行可转换公司债券

B．融资租赁

C．引入战略投资者

D．首次上市公开发行股票(IPO)

相似考题

1.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

2.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券

3.发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。A．股份有限公司首次公开发行股票B．上市公司公开发行新股C．上市公司发行可转换公司债券D．股份有限公司发行公司债券

4.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券

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  • 第1题：

    下列属于衍生工具筹资的是( )。

    A.保理业务

    B.发行可转换债券

    C.发行认股权证

    D.融资租赁


    正确答案：BC
    【答案】BC
    【解析】保理业务是短期负债筹资，所以A不正确；融资租赁是长期负债筹资，所以D不正确。

  • 第2题：

    下列不属于筹资方式的是（ ）。

    A．企业自留资金

    B．发行公司债券

    C．融资租赁

    D．利用商业信用


    正确答案：A
    筹资方式，是指企业筹集资金所采用的具体形式。目前我国企业的筹资方式主要有吸收直接投资、发行股票、利用留存收益、向银行借款、利用商业信用、发行公司债券和融资租赁。选项A“企业自留资金”属于筹资渠道。

  • 第3题：

    以下属于债权性筹资方式的有( )。

    A.融资租赁筹资
    B.发行认股权证筹资
    C.发行债券筹资
    D.发行优先股筹资
    E.发行可转换债券筹资

    答案：A,C
    解析：
    债权性筹资一般有发行债券筹资、长期借款和融资租赁三种方式。

  • 第4题：

    以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。

    A.首次公开发行股票 B.公募增发

    C.配售 D.发行可转换公司债券


    答案：A,B
    解析：
    我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

  • 第5题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第6题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司公开增发
    Ⅲ．上市公司配股
    Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅴ．发行企业债券

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅳ
    C．Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第7题：

    （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D，2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

  • 第8题：

    在下列各项中，属于衍生工具筹资方式的是（　　）。（微调）

    A.利用银行借款
    B.利用商业信用
    C.发行认股权证
    D.融资租赁

    答案：C
    解析：
    知识点:第4章第4节。
    衍生工具筹资，包括兼具股权和债务性质的混合融资和其他衍生工具融资。我国上市公司目前最常见的混合融资方式是可转换债券融资，最常见的其他衍生工具融资是认股权证融资。

  • 第9题：

    下列各项中，不属于股权筹资的是（　　）。

    A.留存收益
    B.认股权证
    C.公开发行股票
    D.引入战略投资者

    答案：B
    解析：
    股权筹资包含吸收直接投资、公开发行股票和利用留存收益三种主要形式。此外，我国上市公司引入战略投资者的行为，也属于股权筹资的范畴。

  • 第10题：

    上市公司再融资的方式包括（ ）。
    ①向原股东配售股份
    ②向不特定对象公开募集股份
    ③发行可转换公司债券
    ④非公开发行股票

    A.①②
    B.②③
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

  • 第11题：

    下列属于混合筹资方式的有()。

    A.融资租赁
    B.发行可转换债券
    C.发行认股权证
    D.优先股筹资

    答案：B,C,D
    解析：
    融资租赁属于债务筹资，混合筹资主要有发行可转换债券、发行认股权证和优先股筹资。

  • 第12题：

    单选题
    下列各种筹资方式中，属于衍生工具筹资的是（　　）。[2009年初级真题]
    A

    融资租赁

    B

    留存收益筹资

    C

    投入资本筹资

    D

    可转换债券筹资


    正确答案： D
    解析：
    衍生工具筹资指兼具股权和债权筹资性质的混合融资，主要包括发行可转换债券筹资、认股权证筹资、优先股筹资。

  • 第13题：

    发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行股票并上市

    B．公司发行短期融资债券

    C．上市公司发行新股

    D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ACD
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第14题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第15题：

    发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
    Ⅰ.首次公开发行股票并上市
    Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
    Ⅲ.增资扩股
    Ⅳ配股

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    甲公司目前存在融资需求。如果采用优序融资理论，管理层应当选择的融资顺序是（ ）。

    A.内部留存收益、公开增发新股、发行公司债券、发行可转换债券
    B.内部留存收益、公开增发新股、发行可转换债券、发行公司债券
    C.内部留存收益、发行公司债券、发行可转换债券、公开增发新股
    D.内部留存收益、发行可转换债券、发行公司债券、公开增发新股

    答案：C
    解析：
    按照优序融资理论，当企业存在融资需求时，首先选择内源融资，其次会选择债务融资(先普通债券后可转换债券)，最后选择股权融资。所以，选项C 正确。

  • 第17题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第18题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司配股
    C.上市公司发行可转换公司债券
    D.发行企业债券

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第19题：

    （2019年）下列各项中属于衍生工具筹资方式的是（　）。

    A.融资租赁筹资
    B.认股权证筹资
    C.商业信用筹资
    D.普通股筹资

    答案：B
    解析：
    衍生工具筹资，包括兼具股权与债务筹资性质的混合融资和其他衍生工具融资。认股权证融资是我国上市公司目前最常见的其他衍生工具融资方式。

  • 第20题：

    下列各项中，属于衍生工具筹资方式的是()。

    A.认股权证筹资
    B.商业信用筹资
    C.普通股筹资
    D.融资租赁筹资

    答案：A
    解析：
    衍生工具筹资，包括兼具股权和债务性质的混合融资和其他衍生工具融资。

  • 第21题：

    兼有股权筹资和债务筹资性质的混合筹资方式是（　　）。

    A.吸收直接投资
    B.发行公司债券
    C.发行可转换债券
    D.公开发行股票

    答案：C
    解析：
    发行可转换债券筹集资金的方式，属于兼有股权筹资和债务筹资性质的混合筹资方式。

  • 第22题：

    根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)

    A.非公开发行股票
    B.发行可交换公司债券
    C.发行可转换公司债券
    D.向原股东配售股票

    答案：B
    解析：
    根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

  • 第23题：

    单选题
    下列各种筹资方式中,属于衍生工具筹资的是:
    A

    融资租赁

    B

    留存收益筹资

    C

    投入资本筹资

    D

    可转换债券筹资


    正确答案： A
    解析：

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