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证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。A．1亿元5 000万元B．5 000万元1亿元C．1亿元5亿元D．5亿元10亿元

题目

证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。

A．1亿元5 000万元

B．5 000万元1亿元

C．1亿元5亿元

D．5亿元10亿元

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

2.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）

3.第 112 题 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（　　）A．正确B．错误

4.信托投资公司担任特定目的信托受托机构，其注册资本应不低于5亿元人民币，并且近3年年末的净资产不低于5亿元。（ ）

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  • 第1题：

    设立证券公司必须具备( )的条件。

    A．净资产不低于人民币1亿元

    B．净资产不低于人民币2亿元

    C．注册资本不低于人民币2亿元

    D．有合格的经营场所和交易设施

    E．从业人员具备证券从业资格


    正确答案：BDE

  • 第2题：

    根据规定，对设立证券公司的主要股东的要求是（ ）。

    A．净资产不低于人民币3 000万元

    B．净资产不低于人民币5 000万元

    C．净资产不低于人民币l亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

    A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

    C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

    D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。


    正确答案：B

  • 第4题：

    申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅱ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(七)中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
    Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
    Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

    A． Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@##

  • 第10题：

    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、5000
    • D、6000

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（  ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    5000

    D

    6000


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币5000万元。

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币( )，净资本不低于人民币( )。

    A．1亿元 5000万元

    B．5000万元 1亿元

    C．1亿元 5亿元

    D．5亿元 10亿元


    正确答案：A
    解析：本题考核证券公司申请保荐机构资格的条件。根据规定，证券公司申请保荐机构资格的，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第14题：

    某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。

    A．从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    B．注册资本不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币5 000万元

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括（ ）。

    A．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

    B．注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

    C．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

    D．注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构

    E．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构


    正确答案：AC

  • 第16题：

    申请记账式国债乙类成员资格的申请人应具备条件有：注册资本不低于3亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

    A、净资本不低于人民币5000万元
    B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
    C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D、注册资本不低于人民币1亿元
    E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。

    A:1亿
    B:2亿
    C:2000万
    D:5000万

    答案：A
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。

    A.1亿元
    B.5亿元
    C.10亿元
    D.12亿元

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。

    • A、5000万
    • B、8000万
    • C、1亿
    • D、2亿

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。
    A

    5000万

    B

    8000万

    C

    1亿

    D

    2亿


    正确答案： C
    解析： 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元。

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