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发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。A．股份有限公司首次发行股票B．上市公司发行新股C．上市公司发行可转换公司债券D．股份有限公司发行公司债券

题目

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

A．股份有限公司首次发行股票

B．上市公司发行新股

C．上市公司发行可转换公司债券

D．股份有限公司发行公司债券

相似考题

1.标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度

2.为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）

3.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券

4.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）

更多“发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。 A.股份有限公司首次发行股票 B.上市 ”相关问题

  • 第1题：

    下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是( )。

    A．发行股票

    B．上市公司发行新股

    C．发行人首次公开发行股票并上市

    D．国务院认定的其他情形


    正确答案：BC
    78. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

  • 第2题：

    下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )

    A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

    B．《证券法》

    C．《基金法》

    D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》


    正确答案：BC
    102. BC【解析】有关证券市场的法律主要有《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》；行政法规主要有《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》；部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券市场禁入规定》。

  • 第3题：

    中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


    正确答案：B

  • 第4题：

    发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．股份有限公司发行公司债券


    正确答案：ABC
    解析：本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，对发行人申请公开发行股票、可转换公司债券，实行由主承销商保荐制度。

  • 第5题：

    发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行股票并上市

    B．公司发行短期融资债券

    C．上市公司发行新股

    D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ACD
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。

    A．股份有限公司发起方式设立

    B．首次公开发行股票并上市

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．上市公司发行新股


    正确答案：A

  • 第7题：

    属于国家法律的是（ ）。

    A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

    B．《证券法》

    C．《基金法》

    D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》


    正确答案：BC

  • 第8题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项Ⅰ正确，发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商； 选项Ⅱ正确，同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；
    选项Ⅲ错误，应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    选项Ⅳ正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第9题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由改保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第10题：

    标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。
    A-首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度C.上市审核制度 D.股票定价制度


    答案：A
    解析：
    按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询 价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步 建立。

  • 第11题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司发行可转换公司债券

    D

    发行股票


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

  • 第13题：

    按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )


    正确答案：√
    180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。

  • 第14题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

  • 第16题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第17题：

    下列（ ）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行债券

    B．首次公开发行股票并上市

    C．在原有基础上赠股

    D．上市公司发行新股


    正确答案：BD
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第19题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第20题：

    （2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第21题：

    下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行债券
    B:首次公开发行股票并上市
    C:在原有基础上赠股
    D:上市公司发行新股

    答案：B,D
    解析：
    发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第22题：

    下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
    Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．申请资产重组
    Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券
    Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当有保荐机构推荐。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

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