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下列关于证券公司的说法中正确的有（ ）。A．设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元C．证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准

题目

下列关于证券公司的说法中正确的有（ ）。

A．设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元

B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

C．证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准

相似考题

1.根据规定，对设立证券公司的主要股东的要求是（净资产不低于人民币2亿元）。

2.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ）

3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）

4.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

参考答案和解析
正确答案：B
法律规定：设立证券公司，净资产不得低于人民币2亿元；证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币5亿元；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
更多“下列关于证券公司的说法中正确的有( )。 A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第2题：

    设立证券公司必须具备( )的条件。

    A．净资产不低于人民币1亿元

    B．净资产不低于人民币2亿元

    C．注册资本不低于人民币2亿元

    D．有合格的经营场所和交易设施

    E．从业人员具备证券从业资格


    正确答案：BDE

  • 第3题：

    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。 A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D
    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。  （本解析由lutianke2提供）

  • 第4题：

    根据规定，对设立证券公司的主要股东的要求是（ ）。

    A．净资产不低于人民币3 000万元

    B．净资产不低于人民币5 000万元

    C．净资产不低于人民币l亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

    A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

    C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

    D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。


    正确答案：B

  • 第6题：

    设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（ ）。

    A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录

    B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录

    C．主要股东净资产不低于人民币3亿元

    D．主要股东净资产不低于人民币5亿元

    E．主要股东净资产不低于人民币10亿元


    正确答案：AC

  • 第8题：

    设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
    A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


    答案：B
    解析：
    。.设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

  • 第9题：

    证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于()亿元人民币。

    A:4
    B:5
    C:3
    D:2

    答案：C
    解析：
    设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿人民币。

  • 第10题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是( )。

    A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    C.净资产不低于人民币2亿元
    D.有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件： 1．有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3．有符合本法规定的注册资本； 4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5．有完善的风险管理与内部控制制度； 6．有合格的经营场所和业务设施； 7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第11题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。

    • A、20
    • B、10
    • C、5
    • D、12

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

    C

    证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第13题：

    设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

  • 第14题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。

    A．净资本不低于人民币1亿元

    B．净资本不低于人民币2亿元

    C．净资产不低于人民币1亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列说法不符合证券法的是()

    A，设立证券公司时，主要股东净资产不低于人民币2亿元

    B，经营证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低为2亿元

    C，同时经营证券承销与保荐业务、证券自营业务的证券公司，注册资本最低为人民币2亿元

    D，因违法或违纪行为被开除的国家机关工作人员，不得被招聘为证券公司的从业人员

    E，证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务


    正确答案：BCE

  • 第16题：

    证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（ ）。

    A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元

    B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%

    C．证券公司的流动资产不得低于流动负债

    D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍


    正确答案：CD

  • 第17题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标（ ）。

    A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

    B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

    C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

    D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

    B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元

    D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元


    正确答案：C
    本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。

  • 第19题：

    关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。

    A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B:有符合《证券法》规定的注册资本
    C:净资产不低于人民币1亿元
    D:有合格的经营场所和业务设施

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

  • 第20题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

    A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B：有符合法律.行政法规规定的公司章程
    C：净资产不低于人民币2亿元
    D：有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条

  • 第21题：

    证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币。 （）


    答案：对
    解析：
    证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

  • 第22题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。

    A.20
    B.10
    C.5
    D.12

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。
    A

    20

    B

    10

    C

    5

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

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