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银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。A.监事 B.理事 C.董事 D.高级管理人员 E.其他直接责任人员

题目
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

A.监事
B.理事
C.董事
D.高级管理人员
E.其他直接责任人员
相似考题

1.银监会查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经( )批准。A．银监会或者其省一级派出机构负责人B．银监会或者其市级以上(含市级)派出机构负责人C．地方政府D．当地公安部门

2.按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于涉及金融消费者权益保护的热点、难点问题,银监会及其派出机构可以向有关金融机构发出监管建议,并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施;发现违法违规行为的,应当依法予以查处。( )此题为判断题(对，错)。

3.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于行政处罚管辖的说法正确的是( )。A、银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚B、银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的，一般由行为发生地的银监会派出机构管辖C、吊销金融许可证的行政处罚案件，由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖D、责令停业整顿的行政处罚案件，由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖

4.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列说法正确的是( )。A、监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为，情况紧急的，可以先行收集证据再办理立案手续B、当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的，经银监会或省级派出机构主要负责人批准后，监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院C、银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前，可以咨询专家意见D、当事人需要陈述和申辩的，应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的意见，口头或书面告知提交拟作出处罚的银监会或其派出机构

更多“银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。”相关问题

  • 第1题：

    银监会及其派出机构应当根据需要对银行业金融机构侵害银行业消费者合法权益的违规行为以及纠正、处理情况予以处罚。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第2题：

    银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。


    A.市场部经理

    B.监事

    C.理事

    D.董事

    E.高级管理人员

    答案：C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。 考点
    行政处罚的程序及实施

  • 第4题：

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果，故该处罚不当。故本题答案为A。

  • 第5题：

    银监会及其派出机构应当根据需要对银行业金融机构侵害银行业消费者合法权益的违规行为以及纠正、处理情况予以处罚。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，（）在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。

    • A、银监会及其派出机构
    • B、证监会及其派出机构
    • C、中国人民银行
    • D、银行业协会

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
    A

    监事

    B

    理事

    C

    董事

    D

    高级管理人员

    E

    其他直接责任人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。
    A

    间接责任人

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银监会及其派出机构应当根据需要对银行业金融机构侵害银行业消费者合法权益的违规行为以及纠正、处理情况予以处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，（）在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。
    A

    银监会及其派出机构

    B

    证监会及其派出机构

    C

    中国人民银行

    D

    银行业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚:所监管的银行业金融机构(及其工作人员)的违法行为;其他单位和个人的违法行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    银监会及其派出机构对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、综合、客观、公正、的调查，收集有关证据;必要时，依法进行现场检查。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    《银行业监督管理法》规定，经( )批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

    A.中国银监会或者其省一级派出机构负责人
    B.中国银监会或者其市一级派出机构负责人
    C.中国银监会或者其县一级派出机构负责人
    D.中国银行业协会或者其省一级派出机构负责人

    答案：A
    解析：
    《银行业监督管理法》规定，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经中国银监会及其派出机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第16题：

    银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚（）

    • A、所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
    • B、其他单位和个人的违法行为
    • C、受他人胁迫做出违法行为的
    • D、以上皆是

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    银监会及其派出机构应当根据需要对银行业金融机构侵害（）的违规行为以及纠正、处理情况予以通报。


    正确答案:银行业消费者合法权益

  • 第18题：

    银监会对（）给予行政处罚。

    • A、银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
    • B、全国范围内有重大影响的违法行为
    • C、造成损失超过5000万元的违法行为
    • D、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    银监会对下列违法行为给予行政处罚（）
    A

    银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为

    B

    全国范围内有重大影响的违法行为

    C

    银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    D

    受他人胁迫做出违法行为的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查，应当遵循（）、公正和效率的原则。
    A

    违法

    B

    快速

    C

    依法

    D

    懂法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚（）
    A

    所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为

    B

    其他单位和个人的违法行为

    C

    受他人胁迫做出违法行为的

    D

    以上皆是


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    延伸调查权即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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