第1题:
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
合规负责人的职责中,不包括()。
第4题:
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
第5题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第6题:
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责()
第7题:
对
错
第8题:
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
向银监会提交商业银行合规风险评估报告
实施合规风险的监测报告工作
全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第9题:
及时
定时
全面
完整
第10题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
第11题:
制定完善的合规风险报告制度
明确合规风险报告的主体和对象
明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
第12题:
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况
第13题:
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第14题:
合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
第15题:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告。()
第16题:
()是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
第17题:
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
第18题:
有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
支持合规部门的合规风险监测
实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第19题:
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第20题:
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
第21题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险报告
合规风险监控
第22题:
合规风险识别
合规风险测试
例规风险评估
合规风险报告
第23题:
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告