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高级管理层所需要的风险报告是（　　）。A.具体头寸报告 B.整体风险报告 C.最佳避险报告 D.详细客户报告

题目
高级管理层所需要的风险报告是（　　）。

A.具体头寸报告
B.整体风险报告
C.最佳避险报告
D.详细客户报告
相似考题

1.关于操作风险报告的说法，正确的是( )。A．不能使用外部人员撰写的报告B．除高级管理层外，报告不应发送给相应的各级管理层C．内审部门应直接参与业务部门的操作风险管理D．业务部门可以单独向高级管理层汇报，不一‘定需要经过风险管理部门

2.参考国际银行的最佳实践，市场风险报告的频度最好是在正常市场条件下，( )向高级管理层报告一次，在市场剧烈波动下，需要进行实时报告。A．每天B．每周C．每月D．每季度

3.一般而言，各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至高级管理层，高级管理层进行分析、评估后，形成最终报告，并呈交风险管理部门。（ ）

4.关于操作风险报告的说法，正确的是( )。A．不能使用外部人员撰写的报告B．除高级管理层外，报告不应发送给相应的各级管理层C．内审部门应直接参与业务部门的操作风险管理D．业务部门可以单独向高级管理层汇报，不一定需要经过风险管理部门

参考答案和解析
答案：B
解析：
满足不同风险层级和不同职能部门对于风险状况的多样化需求是一项极为艰巨的任务。例如，高级管理层所需要的是高度概括的整体风险报告；前台交易人员期待的是非常具体的头寸报告；风险管理委员会则通常要求风险管理部门提供最佳避险报告，以协助制定风险管理策略。
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  • 第1题：

    关于操作风险报告的说法，正确的是（ ）。

    A．不能使用外部人员撰写的报告

    B．除高级管理层外，报告不应发送给相应的各级管理层

    C．国际先进银行采用的操作风险报告路径是操作风险管理部门→业务部门→管理层

    D．业务部门可以单独向高级管理层汇报，不一定需要经过风险管理部门


    正确答案：D
    为了确保风险报告的有效性和可靠性，建议结合监管机构或外部审计师撰写的风险报告；除高级管理层外，操作风险报告还应发送给相应的各级管理层以及可能受到影响的有关单位；国际先进银行采用的操作风险报告路径是业务部门→操作风险管理部门→管理层。

  • 第2题：

    风险管理部门应当能够运用有效的风险监测和报告工具，及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息，以辅助交易人员、高级管理层和风险管理专业人员进行决策。（）


    答案：对
    解析：
    风险管理部门应当能够运用有效的风险监测和报告工具，及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息，以辅助交易人员、高级管理层和风险管理专业人员进行决策。

  • 第3题：

    提交给管理层的风险报告中，关于风险评估结果通常有风险图和风险表两种展示方式，两者没有优劣之分，关键在于高级管理层的偏好。（　　）


    答案：对
    解析：
    提交给管理层的风险报告中，关于风险评估结果通常有风险图和风险表两种展示方式，两者没有优劣之分，关键在于高级管理层的偏好。题干表述正确。故本题选A。

  • 第4题：

    银行应该设立一个独立于交易部门之外的部门完成风险报告，（）。

    • A、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时统一对风险报告分析
    • B、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在当天晚些时候或者第二天审阅
    • C、按周基于周末收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时审阅报告
    • D、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在风险头寸高于限额时审阅报告并做出调整策略

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）报告。

    • A、董事会
    • B、董事会、高级管理层和相关管理人员
    • C、董事会和高级管理层
    • D、高级管理层和相关管理人员

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。

    • A、风险期望
    • B、风险预算
    • C、风险管理
    • D、风险报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （  ）为不定期报告，根据董事会、高级管理层或其委员会要求，提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。
    A

    市场风险报告

    B

    市场风险计量管理报告

    C

    市场风险监测分析日报

    D

    专题市场风险报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    应高级管理层或决策部门的要求，风险管理部门应当有能力随时提供各种满足特定需要的风险分析报告，以辅助决策。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    审议全面风险管理报告的是（  ）。
    A

    监事会

    B

    内审部门

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当定期、及时向（  ）报告国别风险情况。
    A

    董事会

    B

    董事会和风险管理委员会

    C

    董事会和高级管理层

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，由下面描述正确的是( )。

    A.应当即时向高级管理层汇报

    B.直接向董事会或监事会报告

    C.可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告

    D.直接向外部监管部门报告


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第15题：

    高级管理层通常需要的风险监测报告类型是()。

    A:整体风险报告
    B:头寸报告
    C:最佳避险报告
    D:高层风险报告

    答案：A
    解析：
    高级管理层通常需要的风险监测报告类型是整体风险报告。

  • 第16题：

    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    商业银行董事会应通过审批及检查（）有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

    • A、高级管理层风险管理部门
    • B、高级管理层高级管理层
    • C、风险管理部门风险管理部门
    • D、风险管理部门高级管理层

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下不属于全面风险分析报告报告对象的是（）.

    • A、同级行风险管理部门
    • B、本级行高级管理层
    • C、上级行
    • D、属地有关监管机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    银行应该设立一个独立于交易部门之外的部门完成风险报告，（）。
    A

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时统一对风险报告分析

    B

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在当天晚些时候或者第二天审阅

    C

    按周基于周末收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时审阅报告

    D

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在风险头寸高于限额时审阅报告并做出调整策略


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于全面风险分析报告报告对象的是（）.
    A

    同级行风险管理部门

    B

    本级行高级管理层

    C

    上级行

    D

    属地有关监管机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控评价过程中，对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷，下面描述正确的是（）。
    A

    应当即时向高级管理层汇报

    B

    直接向董事会或监事会报告

    C

    可以向高级管理层报告，并视情况考虑是否需要向董事会、监事会报告

    D

    直接向外部监管部门报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    高级管理层所需要的是非常具体的头寸报告。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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