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  • 第1题:

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案:D
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75。

  • 第2题:

    证券公司、存管银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议书》 D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案:D

  • 第3题:

    起到投资者教育作用的环节是( )。

    A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开立资金账户与建立第三方存管关系
    D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

    答案:A
    解析:
    “讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

  • 第4题:

    《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。

    A.会计师事务所

    B.存管银行

    C.证券经纪商

    D.结算公司


    正确答案:BC
    BC
    《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定的存管银行、证券经纪商签订的。

  • 第5题:

    在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )


    正确答案:√
    在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券