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圣耀股份有限公司（以下简称圣耀股份）成立于2002年，并于2003年10月30日在深交所发行上市，总股本3.03亿股，流通股1.7亿股。曾是国内最大的焊材生产厂家之一，具有行业优势地位。2003年当年的主营业务收入达到3.94亿元，是该公司上市8年的最高点。 经审计发现，2004年，圣耀股份的控股股东圣耀集团开始涉足股市，到2006年圣耀集团分别在深圳、武汉等地开设120个账户，动用10亿元巨款炒股，炒股亏损3.5亿元，透支欠款2.5亿元，共计损失6亿元。这10亿元炒股巨款中大部分是占用上市公司资金或利用
题目
圣耀股份有限公司（以下简称圣耀股份）成立于2002年，并于2003年10月30日在深交所发行上市，总股本3.03亿股，流通股1.7亿股。曾是国内最大的焊材生产厂家之一，具有行业优势地位。2003年当年的主营业务收入达到3.94亿元，是该公司上市8年的最高点。
经审计发现，2004年，圣耀股份的控股股东圣耀集团开始涉足股市，到2006年圣耀集团分别在深圳、武汉等地开设120个账户，动用10亿元巨款炒股，炒股亏损3.5亿元，透支欠款2.5亿元，共计损失6亿元。这10亿元炒股巨款中大部分是占用上市公司资金或利用上市公司进行融资担保。
圣耀集团从2004年起以往来款挂账的方式大肆从圣耀股份拿钱。资料显示，上市仅一年多，圣耀股份的应收款项已高达5亿元，其中大部分是圣耀集团及其关联公司所欠。2007年圣耀集团大搞资产抵债式的套现，先是让圣耀股份花2个多亿收购其分布在全国各地、且收购后难以有效经营的11家焊材厂，后又让圣耀股份收购其3家焊条厂等一堆“垃圾资产”，妄图掩盖其套取上市公司巨额现金的丑行。
圣耀集团曾冒用圣耀股份的名义，为自己从银行贷款3.5亿元，利用圣耀股份的资产及信用为担保，从银行又骗走了3亿元贷款，正是这6个多亿的巨资把圣耀股份彻底压垮了。
2011年3月，A省中级人民法院一纸民事裁定书宣告圣耀集团因严重资不抵债而破产。2011年4月，圣耀股份发布董事会公告，称由于圣耀集团的破产，使得公司对其高达6亿多元的债权已存在严重的风险，直接导致了公司的财务状况异常。
要求：
依据三大公司治理问题，简要分析圣耀股份有限公司所面临的治理问题类型及其表现。
经审计发现，2004年，圣耀股份的控股股东圣耀集团开始涉足股市，到2006年圣耀集团分别在深圳、武汉等地开设120个账户，动用10亿元巨款炒股，炒股亏损3.5亿元，透支欠款2.5亿元，共计损失6亿元。这10亿元炒股巨款中大部分是占用上市公司资金或利用上市公司进行融资担保。
圣耀集团从2004年起以往来款挂账的方式大肆从圣耀股份拿钱。资料显示，上市仅一年多，圣耀股份的应收款项已高达5亿元，其中大部分是圣耀集团及其关联公司所欠。2007年圣耀集团大搞资产抵债式的套现，先是让圣耀股份花2个多亿收购其分布在全国各地、且收购后难以有效经营的11家焊材厂，后又让圣耀股份收购其3家焊条厂等一堆“垃圾资产”，妄图掩盖其套取上市公司巨额现金的丑行。
圣耀集团曾冒用圣耀股份的名义，为自己从银行贷款3.5亿元，利用圣耀股份的资产及信用为担保，从银行又骗走了3亿元贷款，正是这6个多亿的巨资把圣耀股份彻底压垮了。
2011年3月，A省中级人民法院一纸民事裁定书宣告圣耀集团因严重资不抵债而破产。2011年4月，圣耀股份发布董事会公告，称由于圣耀集团的破产，使得公司对其高达6亿多元的债权已存在严重的风险，直接导致了公司的财务状况异常。
要求：
依据三大公司治理问题，简要分析圣耀股份有限公司所面临的治理问题类型及其表现。
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第1题：
公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上,是股份有限公司申请股票上市交易应当符合的条件之一。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：×
-
第2题：
申请股票在交易上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。 （ ）
正确答案：√
-
第3题：
我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。（ ）
正确答案：×
-
第4题：
根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（ ）。
A．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B．最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D．流通股本不低于3亿股
E．流通股本不低于5亿股
正确答案：AD
-
第5题：
公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，是股份有限公司申请股票科创板上市交易应当符合的条件之一。（ ）答案：错解析：根据规定，发行人申请股票科创板上市，应当符合下列条件：①发行后股本总额不低于人民币3000万元；②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；③市值及财务指标符合规定的标准；④交易所规定的其他上市条件。 -
第6题：
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司Ⅱ．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
Ⅲ．深交所中小板上市公司Ⅳ．深交所创业板上市公司A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：C解析：《管理办法》相对于原《公司债券发行试点办法》发行主体由原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份公司、证券公司扩大到所有公司制法人。原证监会公告[2011]29号规定的创业板上市公司只能非公开发行公司债券废止。 -
第7题：
满足下列()条件股份有限公司可以申请股票上市。A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额达到人民币2000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的20%
D:公司股本总额人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上答案：A,D解析：《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 -
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项是（ ）。A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%答案：D解析：（1）选项A：属于免于以要约收购方式增持股份的事项；（2）选项BC：属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。
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第9题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（ ）
①发行后股本总额不低于人民币3000万元；
②首次公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；
③公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0％以上
④市值及财务指标满足规定的标准；A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:
（l）符合中国证监会规定的发行条件；
（2）发行后股本总额不低于人民币3000万元；
（3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0％以上；
（4）市值及财务指标满足规定的标准；
（5）上海证券交易所规定的其他上市条件。 -
第10题：
单选题根据《上市公司收购管理办法》，以下哪一选项属于投资者可以免于发出要约的情形？（ ）A经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到25%
B因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的20%
C因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的25%
D控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位
正确答案： C解析：
D项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第63条第1款规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；③经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约；④在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；⑤在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；⑥证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；⑦因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑧因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移；⑨因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑩中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。 -
第11题：
单选题M公司是一家股份有限公司，目前准备上市，预计上市后股本2亿元，股份总数为2亿股，根据我国证券法的规定，M公司公开发行的股份必须达到( )万股。A2000
B5000
C3000
D4000
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题M公司是一家股份有限公司，目前准备上市，预计上市后股本2亿元，股份总数为2亿股，M公司目前准备上市，根据我国证券法的规定，M公司公开发行的股份必须达到（）万股。A2000
B5000
C3000
D4000
正确答案： C解析： 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。所以，M公司公开发行的股份必须达到2×25%=0.5亿股=5000万股。 -
第13题：
发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括（ ）。
A．上市地点
B．股票简称，股票代码
C．总股本，首次公开发行股票增加的股份
D．发行前股东所持股份的流通限制及期限
E．上市时间
正确答案：ABCDE
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第14题：
股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。（ ）
正确答案：×
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第15题：
企业股份制改组的法规要求
申请股票在交易上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。
正确答案：√
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第16题：
我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A:20%
B:25%
C:15%
D:30%答案：B解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 -
第17题：
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）A.上交所上市公司
B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.深交所中小板上市公司
D.深交所创业板上市公司
E.在全国股份转让系统挂牌的公司
F.在香港上市的境内股份公司
G.境内某合伙企业，净资产超过6000万答案：A,B,C,D,E,F解析：《管理办法》相对于原《公司债券发行试点办法》发行主体由原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份公司、证券公司扩大到所有公司制法人。原证监会公告[2011]29号规定的创业板上市公司只能非公开发行公司债券废止。 -
第18题：
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上。()答案：错解析：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。本题说法错误。 -
第19题：
M公司是一家股份有限公司，目前准备上市，预计上市后股本2亿元，股份总数为2亿股，M公司目前准备上市，根据我国证券法的规定，M公司公开发行的股份必须达到（ ）万股。A.2000
B.5000
C.3000
D.4000答案：B解析：我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
②公司股本总额不少于人民币3000万元；
③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；
④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
所以，M公司公开发行的股份必须达到2亿股×25％=0．5亿股=5000万股。 -
第20题：
股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A.10％；25％
B.15％；10％
C.25％；10％
D.10％；15％答案：C解析：本题考查股票上市。股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。 -
第21题：
目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是（）。
- A、国有股
- B、法人股
- C、其他未流通股
- D、流通股
正确答案:C -
第22题：
单选题股份有限公司申请股票，上市，公开发行股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份比例为（ ）以上。A10%；25%
B15%；10%
C25%；10%
D10%；15%
正确答案： C解析： -
第23题：
判断题股份有限公司申请上市，如果公司的股本总额是4.5亿元，则向社会公开发行股份达到股份总数的25%才符合条件。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 股份有限公司申请上市，如果公司的股本总额超过4亿元，则向社会公开发行股份占股份总数的15%即可。