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某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D．最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

题目

某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。

A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

B．最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重

C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

D．最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

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1.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

3.首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。 A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态 B．最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

4.某股份公司上市,首次公开发行股票,将普通股出售给公众。是股票市场的新股上市,英文简写为()。

更多“某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有()。A.最近36个月内未经法定 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( )

    A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

    C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公

    D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（　）。

    A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损
    B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
    C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
    D.该公司最近2年内监事发生重大变化

    答案：A,B
    解析：
    本题考核在创业板上市公司的首次公开发行条件。选项A构成障碍：最近一期末净资产不少于2000万元。选项B构成障碍：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不得擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形

  • 第3题：

    某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（　）。

    A.该公司最近一期末净资产为2200万元，不存在未弥补的亏损
    B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
    C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
    D.该公司最近2年内监事发生重大变化

    答案：B
    解析：
    本题考核在创业板上市公司的首次公开发行条件。选项B：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不得擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  • 第4题：

    第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。

    A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

    B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

    C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态


    正确答案：ACD
    选项B应该是最近36个月内。本题考查首次公开发行股票，发行人不得有的相关情形。

  • 第5题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A:6
    B:12
    C:18
    D:36

    答案：D
    解析：
    “最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”是发行人不得有的情形之一。

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