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下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

题目
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。

A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
相似考题

1.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?A、适用于向不特走对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日

2.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是正确的？（ ）A．适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过九十日

3.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

4.我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日；选项D表述正确。向不特定对象发行股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。选项B错误
更多“下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于承销团的表述中，正确的有( )。

    A．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B．主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生

    C．主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

    D．作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见


    正确答案：ACD
    解析：根据《证券法》的规定，主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生，也可以由证券公司之间协商确定。

  • 第2题：

    我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。

  • 第3题：

    下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

    A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

    B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


    参考答案：D

  • 第4题：

    我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来；（2）选项C：所谓“代销”，即代为销售，承销期满未售出的证券，应退还发行人；会计【彩蛋】压卷，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com（3）选项D：代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

  • 第6题：

    关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

    A: 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，
    发行人应当同证券公司签订承销协议
    B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    C: 证券承销采取代销或包销方式
    D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    略

  • 第7题：

    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。

    A.主承销和承销团承销
    B.全额包销和参与承销
    C.主承销和参与承销
    D.余额包销和主承销

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第8题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

    • A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    • B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    • C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    • D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　　）。[2011年真题]
    A

    承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

    B

    发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

    C

    承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    B项，发行证券的票面总值必须超过人民币5000万元。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  • 第12题：

    单选题
    【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。（2019年）
    A

    采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

    B

    证券承销期限可以约定为60日

    C

    采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

    D

    代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量的60%为发行成功


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

    A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

    B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

    C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D．承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案：B
    解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。

  • 第14题：

    证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

    A.证券代销

    B.证券包销

    C.承销团承销

    D.证券代理


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第17题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

    答案：C
    解析：
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第18题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第19题：

    《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。

    • A、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
    • C、由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、适用于向不特定对象公开发行的证券

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列证券发行不适崩《证券法》的是
    A

    本公司自销发行

    B

    由开户银行代销发行

    C

    由单个证券公司承销发行

    D

    由承销团承销发行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（　）。
    A

    承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

    B

    发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

    C

    承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案： C
    解析： 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日;选项D表述正确。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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