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根据证券法律制度的规定,下列构成股票重大事件的是( )。A.公司股权结构发生重大变化 B.公司董事长无法履行职责 C.持有1%股东转让股份 D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

题目
根据证券法律制度的规定,下列构成股票重大事件的是( )。

A.公司股权结构发生重大变化
B.公司董事长无法履行职责
C.持有1%股东转让股份
D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

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  • 第1题:

    根据证券法律制度的规定,下列构成股票重大事件的是( )。

    A.公司股权结构发生重大变化
    B.公司董事长无法履行职责
    C.持有1%股东转让股份
    D.公司放弃债权达到上年末净资产的8%

    答案:B
    解析:
    选项A属于债券的重大事件;持有5%以上股东持股情况发生较大变化才是重大事件,因此C错误;公司放弃债权超过上年末净资产的10%是债券的重大事件,因此D错误。

  • 第2题:

    根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有( )。

    A.公司的1/4以上监事发生变动
    B.公司的董事发生变动
    C.公司注册资本减少的决定
    D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

    答案:B,C,D
    解析:
    本题考核重大事件。选项A:1/3以上监事发生变动才属于重大事件。

  • 第3题:

    (2017年)根据证券法律制度的规定,发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会、证券交易所报送临时报告,并予公告。下列情形中,属于应当以临时报告披露的重大事件的有( )。

    A.公司注册资本减少的决定
    B.公司涉嫌犯罪被依法立案调查
    C.公司分配股利的计划
    D.公司因国家产业政策调整致使主要业务陷入停顿

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第4题:

    发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件,公司应当依法发布临时报告,履行信息披露义务。根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上述所称“重大事件”的有(  )。

    A.公司分配股利
    B.公司增资
    C.公司减资
    D.公司新增借款达到上年末净资产的10%

    答案:A,C
    解析:
    (1)选项B:公司增资的计划属于股票发行公司发布临时报告的重大事件;(2)选项D:公司新增借款超过上年末净资产的20%的,构成公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件。

  • 第5题:

    (2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:C
    解析:
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第6题:

    根据《证券法》的规定,股票发行公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有( )。

    A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
    B.公司1/3以上监事辞职
    C.公司董事会的决议被依法撤销
    D.公司经理被撤换

    答案:A,B,C,D
    解析:
    以上四项均属于重大事件的范围。

  • 第7题:

    根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司, 作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )

    A.保荐人
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会

    答案:C
    解析:
    本题考核科创板首发上市。首次公开发行股票并在科创板上市, 依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会履行发行 注册程序。

  • 第8题:

    根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应立即报送临时报告,并予公告。下列情形中,属于重大事件的有()。

    • A、公司注册资本减少的决定
    • B、公司涉嫌违法受到刑事处罚
    • C、公司分配股利的计划
    • D、公司变更会计政策

    正确答案:A,B,D

  • 第9题:

    根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。

    • A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
    • B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
    • C、股票公开转让,股东超过200人的
    • D、股票公开转让,股东未超过200人的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
    A

    承销证券

    B

    普通上市交易的股票

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    向他人贷款或者提供担保


    正确答案: B
    解析: 证券投资基金的基金财产应当用于下列投资:
    (1)上市交易的股票、债券;
    (2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
    基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第11题:

    单选题
    根据证券法律制度的规定,股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过()人。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    500


    正确答案: A
    解析: 股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过200人。

  • 第12题:

    多选题
    根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。
    A

    股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的

    B

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的

    C

    股票公开转让,股东超过200人的

    D

    股票公开转让,股东未超过200人的


    正确答案: C,A
    解析: 股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司发生下述“法定情形”之一,则成为非上市公众公司:①股票向特定对象发行(简称“定向发行”)或者转让(简称“定向转让”)导致股东累计超过200人;②股票公开转让(不论股东是否超过200人)。

  • 第13题:

    (2011年)根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于重大事件的是( )。

    A.增资的计划
    B.股权结构的重要变化
    C.财务总监发生变动
    D.监事会共5名监事,其中2名发生变动

    答案:C
    解析:
    选项 CD:公司的董事、 1/3以上监事或者经理(不包括副经理、财务负责人)发生变动的,才属于重大事件

  • 第14题:

    根据证券法律制度的规定,股票发行公司发生的下列事件中,属于重大事件的有( )。
     

    A.公司的重大投资行为
    B.公司的经营方针和经营范围的重大变化
    C.公司减资的决定
    D.人民法院依法撤销董事会决议

    答案:A,B,C,D
    解析:
    以上选项都属于重大事件。

  • 第15题:

    根据证券法律制度的规定,公司申请在科创板公开发行股票并上市,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是(   )。

    A.保荐人
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案:C
    解析:
    (1)证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见;(2)中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

  • 第16题:

    根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60日
    C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案:B
    解析:
    (1)选项A:所谓“包销”,即未售出的证券应由证券公司“包”下来;(2)选项C:所谓“代销”,即代为销售,承销期满未售出的证券,应退还发行人;会计【彩蛋】压卷,瑞牛题库软件考前更新,下载链接 www.niutk.com(3)选项D:代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败。

  • 第17题:

    根据证券法律制度的规定,股票发行公司发生的下列事件中,不属于重大事件的是( )。
     

    A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
    B.公司财务负责人发生变动
    C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
    D.经理无法履行职责

    答案:B
    解析:
    根据规定,公司董事、1/3以上监事或经理发生变动,属于重大事件。

  • 第18题:

    汪某为某知名证券投资咨询公司的负责人,该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为构成()。

    A.内幕交易
    B.虚假陈述
    C.操纵市场
    D.欺诈客户

    答案:C
    解析:
    本题所述情形属于中国证监会认定的“以其他手段操纵证券市场”。

  • 第19题:

    (2019年)根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是( )。

    A.保荐人
    B.证券业协会
    C.证券交易所
    D.证监会

    答案:C
    解析:
    (1)形成审核意见:上海证券交易所;(2)履行发行注册程序:中国证监会。

  • 第20题:

    根据我国证券法的相关规定,下列不属于证券的是()

    • A、股票
    • B、公司债券
    • C、个人债券
    • D、证券投资基金份额

    正确答案:C

  • 第21题:

    根据证券法律制度的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。

    • A、60%
    • B、70%
    • C、80%
    • D、90%

    正确答案:B

  • 第22题:

    单选题
    根据我国证券法律制度的规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由()确定。
    A

    发行人

    B

    承销的证券公司

    C

    发行人与承销的证券公司

    D

    证券监督管理委员会


    正确答案: C
    解析: 股票采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

  • 第23题:

    单选题
    根据证券及公司法律制度的规定,下列关于股票转让限制性规定的表述,不符合规定的是()
    A

    发起人持有的本公司股份,于公司成立后第2年卖出

    B

    证券交易所的从业人员,收受他人赠送的股票

    C

    持有上市公司股份5%的股东,将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出

    D

    为股票发行出具审计报告的证券服务机构,在该股票承销期满后第11个月买入该种股票


    正确答案: B
    解析: (1)选项A:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让;
    (2)选项B:证券交易所的从业人员在任期或者法定期限内不得收受他人赠送的股票;
    (3)选项C://持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有;
    (4)选项D://为股票发行出具审计报告的证券服务机构,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。

  • 第24题:

    多选题
    根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应立即报送临时报告,并予公告。下列情形中,属于重大事件的有()。
    A

    公司注册资本减少的决定

    B

    公司涉嫌违法受到刑事处罚

    C

    公司分配股利的计划

    D

    公司变更会计政策


    正确答案: D,B
    解析: 选项C:属于内幕信息,但不属于重大事件。