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操作风险的管理包括()。A:机制管理 B:流程管理 C:制度管理 D:风险转移 E:信息系统管理

题目
操作风险的管理包括()。

A:机制管理
B:流程管理
C:制度管理
D:风险转移
E:信息系统管理
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1.资产管理业务的风险不包括（ ）。A．管理风险B．经营风险C．操作风险D．市场风险

2.《商业银行操作风险管理指引》所指的操作风险包括()。A.法律风险B.策略风险C.声誉风险D.都包括

3.《商业银行操作风险管理指引》定义所指的操作风险包括法律风险、策略风险、声誉风险。判断对错

4.操作风险管理流程以次包括如下5个步骤：操作风险识别、操作风险映射、操作风险评估与量化、操作风险控制与缓释、操作风险报告。 ( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    银行操作风险管理的三道防线不包括()。

    A:独立的法人操作风险管理部门
    B:业务条线管理
    C:风险的识别预警
    D:独立的评估与审查

    答案：C
    解析：
    银行操作风险管理的三道防线包括：①业务条线管理，即明确各业务单位的人员在识别和管理银行产品、服务和活动中的内在风险的责任；②独立的法人操作风险管理部门，其独立性程度依据银行的规模变动，其关键职责在于审查业务条线的投入与产出、银行的风险管理、风险测度和报告系统；③独立的评估与审查，实施此类评估和审查的人员必须经过培训，并保持独立。

  • 第2题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建设和实施，内容包括()。


    A.协助其他部门缓释操作风险

    B.拟定操作风险管理政策

    C.建立全行操作风险报告程序

    D.拟定具体的操作规程和程序

    E.制定风险管理偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：(1)拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批。(2)协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险。(3)建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序。(4)建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。(5)为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责。(6)定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。(7)定期向高级管理层提交操作风险报告。(8)确保操作风险制度和措施得到遵守。

  • 第3题：

    操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、 操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。 （ )


    答案：对
    解析：
    对。对操作风险管理流程的考查。操作风险管理流程依次包括的步骤 为：操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、操作风险评估与控制、操作风险监测与 报告。

  • 第4题：

    业务条线部门的操作风险管理职责不包括以下哪一项（）。

    • A、推动本条线的操作风险管理实施
    • B、指导支行进行实施
    • C、管理控制本条线所面临的风险
    • D、制定操作风险管理制度

    正确答案:D

  • 第5题：

    操作风险管理框架中的操作风险流程包括（）

    • A、风险预案
    • B、风险评估
    • C、风险测量和监测
    • D、风险报告

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险，但不包括（）和（）。


    正确答案:策略风险；声誉风险

  • 第7题：

    操作风险中的（）设定了风险管理的总基调，包括业务目标和风险偏好.企业管理风险的方法以及操作风险管理相关政策的阐释。

    • A、战略
    • B、流程
    • C、基础设施
    • D、环境

    正确答案:A

  • 第8题：

    商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任；
    • B、负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • C、全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；
    • D、为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    一个完整、全面的商业银行操作风险管理框架包括（）
    A

    制定操作风险管理战略

    B

    操作风险管理流程

    C

    基础设施

    D

    环境


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险，但不包括（）和（）。

    正确答案： 策略风险,声誉风险
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操作风险报告主要包括（ ）。

    A.操作风险管理报告
    B.操作风险专项报告
    C.操作风险监测报告
    D.操作风险评估报告
    E.操作风险损失事件报告

    答案：A,B,C,E
    解析：
    操作风险报告主要包括操作风险管理报告、操作风险专项报告、操作风险监测报告、操作风险损失事件报告。

  • 第14题：

    商业银行应指定专门部门负责全行操作风险管理的实施，内容包括()。


    A.制定风险管理偏好

    B.协助其他部门缓释操作风险

    C.拟定操作风险管理政策

    D.建立全行操作风险报告程序

    E.制定具体的操作流程和程序

    答案：B,C,D,E
    解析：
    董事会负责制定风险管理偏好，所以A项错误。

  • 第15题：

    会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。

    • A、重要空白凭证和业务凭证实物管理
    • B、柜面业务操作风险管理流程的制定
    • C、柜面业务操作风险管理政策的制定
    • D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告
    • E、印、押、证的管理

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    操作风险管理框架中的操作风险战略包括（）

    • A、业务目标
    • B、治理模式
    • C、可接受风险程序
    • D、风险管理政策

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    操作风险管理的流程包括建立操作风险评估系统、操作风险评估和最化、风险管理和缓释、风险监控和风险汇报。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

    • A、拟定操作风险管理政策
    • B、指定具体的操作规程和程序
    • C、协助其他部门缓释操作风险
    • D、建立全行操作风险报告程序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。

    • A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
    • C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
    • D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
    • E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    操作风险中的（）设定了风险管理的总基调，包括业务目标和风险偏好.企业管理风险的方法以及操作风险管理相关政策的阐释。
    A

    战略

    B

    流程

    C

    基础设施

    D

    环境


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    操作风险管理框架中的操作风险战略包括（）
    A

    业务目标

    B

    治理模式

    C

    可接受风险程序

    D

    风险管理政策


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    操作风险管理框架中的操作风险流程包括（）
    A

    风险预案

    B

    风险评估

    C

    风险测量和监测

    D

    风险报告


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

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