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以下哪种行为符合监管要求:()A、保险专业中介机构及其从业人员可以销售经相关金融监管部门审批的非保险金融产品。B、保险专业中介机构及其从业人员销售符合要求的非保险金融产品前，必须符合相应的资质要求。C、保险专业中介分支机构可以直接销售非保险金融产品，与法人机构无关。D、保险专业中介机构不得向客户销售超出其需求和风险承受能力的非保险金融产品。

题目
以下哪种行为符合监管要求:()

A、保险专业中介机构及其从业人员可以销售经相关金融监管部门审批的非保险金融产品。

B、保险专业中介机构及其从业人员销售符合要求的非保险金融产品前，必须符合相应的资质要求。

C、保险专业中介分支机构可以直接销售非保险金融产品，与法人机构无关。

D、保险专业中介机构不得向客户销售超出其需求和风险承受能力的非保险金融产品。

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1.以下哪种方式是涉嫌恐怖融资监测最为有效的方法()A、监测符合涉嫌恐怖融资特征的行为B、监测符合涉嫌恐怖融资规律的行为C、监测涉恐怖黑名单D、监测符合涉嫌恐怖融资规律的账户交易

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3.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

4.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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  • 第1题：

    下列哪种行为，不符合保险代理从业人员守法遵规原则的要求?（ ）


    参考答案：D
    D项是保险代理从业人员应遵循的勤勉尽责原则的要求。

  • 第2题：

    根据监管要求，规范的共保应符合哪些要求?


    参考答案：
    1、被保险人同意由多个保险人进行共保;
    2、共保人共同签发保单，或由主承保人签到发保单，并附共保协议;
    3、主承保人向其他共保人收取的手续费应与分保手续费平均水平有显著区别

  • 第3题：

    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
    B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户
    C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
    D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。

    A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案：B

  • 第5题：

    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
    B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
    C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
    D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    答案：B
    解析：
    本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。参见教材（上册）P115。

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