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关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

题目

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。

A、不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


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  • 第1题:

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案:A
    解析:
    守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范,并配合基金监管机构的监管。

  • 第2题:

    守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案:B
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第3题:

    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。
    Ⅰ 完善各项规章制度
    Ⅱ 强化工作流程管理
    Ⅲ 形成守法合规企业文化
    Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
    对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
    2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:
    (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
    (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
    (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
    (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
    (5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第4题:

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案:A
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第5题:

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范

    答案:D
    解析:
    守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。