此题为判断题(对,错)。
1.狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制
2.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险
3.关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性 Ⅱ、加强销售行为的规范和监督 Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金 Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
4.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: