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公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

题目

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

A、兼职合规人员

B、专职合规人员

C、专业合规人员

D、全职合规人员

相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司省级分公司( )设置合规管理部门。A、可以B、应当C、根据自身实际情况D、根据业务规模

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）

    A.董事会和高级管理人员

    B.总公司合规管理部门

    C.保险公司各部门和分支机构

    D.公司内部专业合规人员


    正确答案：C

  • 第3题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）

    A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
    B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    C.合规管理部门拥有完善的规章制度
    D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    答案：C
    解析：
    合规管理部门的独立性包括的要素有：（1）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；（2）在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；（3）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

  • 第4题：

    合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员
    工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

  • 第5题：

    合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素:
    第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。
    第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
    第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
    D选项是公正性原则。

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第7题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
    A

    合规总监

    B

    合规管理员

    C

    区域合规专员岗

    D

    兼职合规员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

    B

    证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员

    C

    证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%，且不得少于5人

    D

    证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核


    正确答案： D,B
    解析：
    C项，根据《证券公司合规管理实施指引》第二十七条规定，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    合规管理部门的职责不包括()。

    A.与监管机构保持日常工作联系

    B.合规部门的设置与人员配备

    C.合规审核

    D.合规监测与评估


    正确答案：B

  • 第14题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第16题：

    合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
    Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
    Ⅱ．有一名负责合规公司高管
    Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
    Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

  • 第17题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第18题：

    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

    • A、合规总监
    • B、合规管理员
    • C、区域合规专员岗
    • D、兼职合规员

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

    • A、基层做起
    • B、中层做起
    • C、高层做起
    • D、合规人员做起

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

    • A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
    • B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
    • C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
    • D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
    • E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

    正确答案:C,E

  • 第22题：

    单选题
    证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

  • 第23题：

    判断题
    根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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