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债券交易员根据业务授权审批单进行业务操作，严禁越权或相互替代操作。

题目

债券交易员根据业务授权审批单进行业务操作，严禁越权或相互替代操作。

相似考题

1.信贷受权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。()

2.制定权限模板，在授信审批、授信额度调整、人工授权、账户调整、争议处理、透支催收等业务中，对不同级别的操作人员设置不同的权限，严禁越权操作是指（）。A、合理设置风险管理岗位B、建立风险预警机制C、建立权限管理机制

3.业务参数变更要求有（）。A、严禁不规范、无依据办理业务参数变更；B、合理设置参数管理岗，严禁违规操作；C、建立部门负责人或者授权人审批制度；D、规范业务参数维护操作行为，坚持双人操作；E、各相关部门应加强沟通，共同做好业务参数管理。

4.下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失 D.交易员不慎泄露交易信息和机密 E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

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  • 第1题：

    以下关于企业主管操作员手机审批说法不正确的是（）。

    • A、该业务解决了企业主管操作员因经常出差或外出办公无法及时审批的问题
    • B、对企业网银转账业务、代发代扣业务均可进行审批授权操作
    • C、手机审批业务提供7×24小时服务
    • D、企业主管操作员办理手机审批业务单独收取手续费

    正确答案:D

  • 第2题：

    外币储蓄业务处理严格按岗位设置权限。岗位设置实行（）的原则，严禁一人兼任有相互制约关系的岗位或独立完成全过程的业务操作，严禁超越权限进行业务操作。

    • A、专岗专职
    • B、相互制约
    • C、兼岗兼职
    • D、独立操作

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    总行针对集中授权业务新增的-般凭证包括（）三种。

    • A、个人业务授权审批单
    • B、对公业务授权审批单
    • C、特殊业务授权审批单

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    严禁使用（）名章，柜员卡/授权卡/密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作.


    正确答案:他人

  • 第5题：

    对于越权授权或未经授权的柜面业务，业务操作人员有权拒绝办理，并及时向上级报告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    事后监督工作需做到（）

    • A、与前台业务岗位分离
    • B、与前台业务混岗作业
    • C、严禁替代前台业务岗位进行业务操作
    • D、可替代前台业务岗位进行业务操作

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    信贷授权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    信贷授权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银行业金融机构应建立统一的法人授权体系，对机构、人员和岗位进行权限管理。根据授权人的风险管理能力、所处区域经济信用环境、资产质量等因素，按地区、行业、客户、产品等进行授信业务差别授权，合理确定授权权限。授权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。

  • 第9题：

    多选题
    严格执行双人操作的要求。金库操作必须执行（）或进行业务操作。
    A

    双人管库

    B

    双人同进、同出

    C

    库内操作要相互制约、相互复核

    D

    严禁单人开启金库门、在库内停留


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务参数变更要求有（）。
    A

    严禁不规范、无依据办理业务参数变更；

    B

    合理设置参数管理岗，严禁违规操作；

    C

    建立部门负责人或者授权人审批制度；

    D

    规范业务参数维护操作行为，坚持双人操作；

    E

    各相关部门应加强沟通，共同做好业务参数管理。


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    外币储蓄业务处理严格按岗位设置权限。岗位设置实行（）的原则，严禁一人兼任有相互制约关系的岗位或独立完成全过程的业务操作，严禁超越权限进行业务操作。
    A

    专岗专职

    B

    相互制约

    C

    兼岗兼职

    D

    独立操作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。
    A

    严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正

    B

    严禁同一授权事项多次进行转授权

    C

    严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理

    D

    严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操作柜员、授权主管柜员进行业务操作或授权时，可以为本人办理相关业务。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    严禁个人客户经理进行高柜和低柜业务操作，或超越权限办理非本职工作的业务，或兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员工作。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    内部帐户必须按规定办理核算，在业务处理中严禁违反以下规定（）。

    • A、严禁越级、越权使用上级行专用科目帐户
    • B、严禁错用、乱用内部帐户
    • C、严禁未经有权人审批的业务操作，
    • D、严禁业务操作和授权未实行岗位分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    业务核算人员按照业务操作、审批权限的不同分为（）人员和（）人员。

    • A、业务经办、业务授权
    • B、业务经办、业务复核
    • C、业务经办、业务审批
    • D、业务经办、业务复核、业务授权

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。

    • A、严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正
    • B、严禁同一授权事项多次进行转授权
    • C、严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理
    • D、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪几项是审批环节的禁止性规定（）

    • A、严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务
    • B、严禁逆程序审批授信业务
    • C、严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务
    • D、严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    对于越权授权或未经授权的柜面业务，业务操作人员有权拒绝办理，并及时向上级报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    信贷受权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 银行业金融机构应建立统一的法人授权体系，对机构、人员和岗位进行权限管理。根据受权人的风险管理能力、所处区域经济信用环境、资产质量等因素，按地区、行业、客户、产品等进行授信业务差别授权，合理确定授权权限。受权人在书面授权范围内审批授信业务，不得越权或变相越权审批授信业务。

  • 第21题：

    判断题
    债券交易员根据业务授权审批单进行业务操作，严禁越权或相互替代操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    严禁个人客户经理进行高柜和低柜业务操作，或超越权限办理非本职工作的业务，或兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    操作柜员、授权主管柜员进行业务操作或授权时，可以为本人办理相关业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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