下列哪些人员不能从事营销业务活动?()
第1题:
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
第2题:
哪些员工不可以进行电话回访?()
第3题:
()负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。
第4题:
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。
第5题:
合规管理总部负责营销人员营销活动的()和()
第6题:
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
第7题:
从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
技术人员可以从事营销业务活动
第8题:
该分工调整有利于信息透明,提高合规风控人员的工作效率
该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求,不能真正起到牵制制约的作用
该分工调整可以提高合规风控人员的工作积极性,有利于增强团队稳定
该分工调整有利于合规风控人员提高专业性,改善工作质量
第9题:
营销
客户账户
客户资金存管
信息技术
第10题:
从事技术的人员可以从事营销业务活动
从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
营销人员不得经办客户账户
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
第11题:
客户服务部
营销管理总部
经纪业务总部
合规管理总部
第12题:
合规检查
合规检查和合规监督
合规学习
第13题:
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动,
第14题:
合规管理总部负责营销人员营销活动的()。
第15题:
营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料,确保开户资料真实、完整、合规。
第16题:
()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
第17题:
营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料,确保开户资料()
第18题:
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
第19题:
技术人员
合规人员
风控人员
开户人员
第20题:
真实
完整
合规
丰富
第21题:
合规风控负责人
副总经理
财务人员
总经理
第22题:
营销人员
开户人员
实习人员
合规人员
第23题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ