问题:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确...
查看答案
问题:集合资产管理计划参与股票质押式回购,最大的风险是()A、市场风险B、利率风险C、信用风险D、流动性风险...
问题:公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员...
问题:关于债券期限与债券收益率的表述正确的有()A、一般来说期限越长,收益率越高B、一般来说期限越短,收益率越高C、债券期限与收益率没有关系D、以上都不对...
问题:以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是()。A、不涉及私募基金B、不涉及股权投资基金C、适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金D、仅规范基金份额的认购、申购,不涉及赎回事项...
问题:对资产支持证券持有人而言,下列还本付息方式中,早偿风险和再投资风险最大的是()A、按期付息,到期还本B、定期等额还本付息C、本金过手摊还D、到期一次性还本付息...
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额...
问题:国内的利率互换的基准利率包括()A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor...
问题:当前国债期货投资开户门槛为()A、30万B、40万C、50万D、60万...
问题:当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收方式为()A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取...
问题:集合资产管理计划的可投资范围包括()A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品...
问题:下列投资品种中,属于现金类资产的包括()A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题:全国股份转让系统实行()制度,应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商...
问题:定向资产管理业务中,开立的银行间账户的命名规则为()。A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、管理人简称+托管人简称+资产管理计划名称...
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户...
问题:根据《上海黄金交易所现货交易规则》,交易所挂牌合约包括()A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约...
问题:定向客户可以拥有的交易所账户包括()A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户...
问题:下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有()A、现金B、深交所债券C、基金份额D、深交所认可的其他资产...
问题:证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件,同产品发行人的责任承担规则如下()。A、涉及证券公司自身责任的,应当直接处理B、涉及产品发行人责任的,应当协助客户联系委托人处理C、由产品发行人承担全部责任D、证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品发行人...
问题:当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些策略进行对冲?()A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空...