《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
第1题:
基金管理公司业务运行中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。( )
第2题:
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 ( )
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。
第8题:
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。
第9题:
六
三
四
二
第10题:
防火墙
隔离墙
隔离网
隔离带
第11题:
自营部门的专业人员离岗后的3个月内
受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
第12题:
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
第13题:
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物 理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )
第14题:
证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.6
C.12
D.18
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
第20题:
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记
自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度
第21题:
由电脑部门人员和交易部门人员兼任
由电脑部门人员和业务部门人员兼任
由业务部门人员和交易部门人员兼任
由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
第22题:
自营业务资金的出入必须以公司名义进行
自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账
证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理,业务部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离