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单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。A、5万B、10万C、100万D、无下限要求

题目

单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。

  • A、5万
  • B、10万
  • C、100万
  • D、无下限要求
相似考题

1.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产

2.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（ ）

3.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。 A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

4.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

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  • 第1题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。 （ ）


    正确答案：√
    一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第3题：

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

    A：50
    B：100
    C：200
    D：300

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
    B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
    C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
    D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

    A.50
    B.100
    C.200
    D.300

    答案：B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第6题：

    下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。
    Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下
    Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
    Ⅲ.客户人数在200人以上
    Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

  • 第7题：

    以下哪些是集合资产管理计划的特点（）

    • A、募集资金规模在50亿元以下
    • B、单个客户参与金额不低于100万元
    • C、客户人数在200人以下，2人以上
    • D、单笔委托金额在300万以上的客户数量不受限制

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划（）。

    • A、募集资金规模在50亿元以下
    • B、募集资金规模在60亿元以下
    • C、单个客户参与金额不低于100万元
    • D、单个客户参与金额不低于200万元
    • E、客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制

    正确答案:A,C,E

  • 第10题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    单个客户认购券商集合资产管理计划的金额下限为（）。
    A

    50万人民币

    B

    100万人民币

    C

    150万人民币

    D

    300万人民币


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。
    A

    5万

    B

    10万

    C

    100万

    D

    无下限要求


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    31.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

    在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
    ①单个客户参与金额不低于100万元人民币
    ②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
    ③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
    ④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

    A：①②③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第16题：

    关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
    B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
    C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
    D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

    答案：C
    解析：
    证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

  • 第17题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司.董事.监事.从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
    B.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币
    C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
    D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • 第18题：

    证券公司集合资产管理计划的客户人数上限为（）人。

    • A、100人
    • B、200人
    • C、1000人
    • D、无上限要求

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单个客户认购券商集合资产管理计划的金额下限为（）。

    • A、50万人民币
    • B、100万人民币
    • C、150万人民币
    • D、300万人民币

    正确答案:B

  • 第21题：

    关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）

    • A、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币
    • B、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • C、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
    • D、客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些是集合资产管理计划的特点（）
    A

    募集资金规模在50亿元以下

    B

    单个客户参与金额不低于100万元

    C

    客户人数在200人以下，2人以上

    D

    单笔委托金额在300万以上的客户数量不受限制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

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