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近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段

题目

近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。

  • A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户
  • B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准
  • C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失
  • D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
相似考题

1.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

2.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（ ）

3.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

4.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．0．5‰B．1‰C．2‰D．3‰

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  • 第1题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

    A.证券交易所手续费

    B.印花税

    C.证券公司经纪佣金

    D.证券交易监管费


    正确答案：B

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第2题：

    证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

    A.1
    B.5
    C.3
    D.0

    答案：C
    解析：
    目前证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

    A.佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
    B.佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
    C.佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
    D.从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

    答案：D
    解析：
    证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  • 第4题：

    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。

    A:证券交易所手续费
    B:印花税
    C:证券公司经纪佣金
    D:证券交易监管费

    答案：B
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

  • 第5题：

    证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。
    Ⅰ．接受客户的全权委托
    Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
    Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

    A． Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ
    D． Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条，证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（）

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    • C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

    • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
    • D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

    • A、4‰
    • B、3‰
    • C、2.6‰
    • D、2.3‰

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

    • A、0.5‰
    • B、1‰
    • C、2‰
    • D、3‰

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    客户在委托证券买卖时，需支付的佣金不包括（　　）。
    A

    证券公司经纪佣金

    B

    过户费

    C

    证券交易所手续费

    D

    证券交易监管费


    正确答案： C
    解析：
    佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。
    A

    成本核算

    B

    与客户约定佣金收费标准

    C

    与客户约定收费方式

    D

    备案、公布程序


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

    A．3%

    B．3‰

    C．3.5‰

    D．3.5%


    正确答案：B
    这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。

  • 第14题：

    关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。

    A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
    B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
    C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
    D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

    答案：C
    解析：
    佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的千分之三,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费；交易佣金标准由证券交易所制定。

  • 第15题：

    在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

    A:3%
    B:3‰
    C:3.5‰
    D:3.5%

    答案：B
    解析：
    这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。

  • 第16题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第17题：

    客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

    A.过户费
    B.印花税
    C.佣金
    D.契税

    答案：C
    解析：
    客户在委托买卖证券时，支付的佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第18题：

    证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。

    • A、成本核算
    • B、与客户约定佣金收费标准
    • C、与客户约定收费方式
    • D、备案、公布程序

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（）。

    • A、5‰
    • B、2.5‰
    • C、3‰
    • D、2‰

    正确答案:C

  • 第20题：

    营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）

    • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
    • C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务
    • D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    以下属于营销人员的禁止行为的是（）

    • A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜
    • B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    • C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
    • D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）
    A

    提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    C

    按照公司要求为客户提供投资顾问服务

    D

    损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。
    A

    以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户

    B

    在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准

    C

    向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失

    D

    贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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