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公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员

题目

公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

  • A、合规总监
  • B、合规管理员
  • C、区域合规专员岗
  • D、兼职合规员
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司( )根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。A、可以B、应当C、不得D、不应

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    市州行社设立()

    A、合规专员

    B、合规管理员

    C、首席合规官

    D、合规主管


    参考答案：AB

  • 第2题：

    支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第4题：

    共用题干

    营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。
    A.增加合规检查处罚力度
    B.增加合规检查次数
    C.减少合规检查次数
    D.减少合规检查处罚力度

    答案：B
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第三十六条规定，营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

  • 第5题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规总监
    • B、合规总管
    • C、合规负责人
    • D、合规管理员

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。
    A

    管理员

    B

    检查员

    C

    主管行领导

    D

    行领导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    各行社合规管理应设置合规主管、（）、（）、（）等岗位，各基层行社应配备兼职合规管理员、（）和（）。

    正确答案： 合规监测岗、合规审核岗、合规检查岗、合规督导员、合规联络员
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
    A

    合规总监

    B

    合规管理员

    C

    区域合规专员岗

    D

    兼职合规员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()

    A、合规督导员

    B、合规联络员

    C、首席合规官

    D、合规管理员


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。

    A.管理员

    B.检查员

    C.主管行领导

    D.行领导


    正确答案：C

  • 第15题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。

    • A、管理员
    • B、检查员
    • C、主管行领导
    • D、行领导

    正确答案:C

  • 第19题：

    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制

    • A、培训考核专员
    • B、营销服务经理
    • C、合规专员
    • D、营销总监

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。
    A

    合规总监

    B

    合规总管

    C

    合规负责人

    D

    合规管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
    A

    培训考核专员

    B

    营销服务经理

    C

    合规专员

    D

    营销总监


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）为各业务条线（信贷、财务、不良清收、网络、人事）负责人，对本条线经营活动的合规性负首要责任。
    A

    合规主管

    B

    合规督导员

    C

    兼职合规管理员

    D

    合规联络员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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