证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且()
第7题:
营业部在客户开户后应按照公司《客户回访制度》的规定组织相关人员进行电话回访,并将客户回访情况留痕。回访内容包括但不限于()
第8题:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在()个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的()。
第9题:
10%
20%
30%
50%
第10题:
代客签名
代客理财
代客操作
非现场开户
第11题:
1
2
3
4
第12题:
指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字
按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存
对客户进行客户回访
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
对私客户开户时应区别客户洗钱风险程度,有选择采取()网络信息查验等查验方式,识别并核对客户及代理人真实身份信息。
第18题:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在()个月内完成回访。
第19题:
各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访,确认客户开户手续是否规范,确认营销人员是否存在()等行为,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第20题:
落实账户管理及客户身份识别相关制度,按照监管要求收集足够的客户信息,了解客户的真实身份,杜绝匿名和假名开户,不为制裁名单上人员开立账户
开户时应区别客户洗钱风险程度,有选择采取联网核查身份证件、人员询问、客户回访、实地查访、公用事业账单验证、网络信息查验等查验方式,识别并核对客户及代理人真实身份信息
对频繁代理他人开户、一次代理开立多个账户(对于借记卡产品,原则上一次性代办的数量不得超过3张,确有正当理由需要超出上述开卡数量限制的,必须经核准人员或派驻业务经理再核实后方可办理)的代理人须在办卡申请表中填写真实合理的“代办理由”,出具代理人和被代理人有效的身份证件原件及合法的委托书
个人客户申请网上银行、手机银行服务时,柜员现场审核客户身份及证件、表格信息完备性等,对身份证使用身份证鉴别仪鉴别真伪、联网核查并与持证客户本人进行核对,只有鉴别为真、核查通过并确定为客户本人证件的才可开通电子银行。做好个人客户手机号的规范采集
根据客户及其申请业务的风险状况可采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查力度等措施。强化持续客户尽职调查
第21题:
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第22题:
确认客户身份
客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限
确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
确认客户开户为其真实意愿
提醒客户自行设置和妥善保管密码
第23题:
联网核查身份证件
人员询问
客户回访
实地查访
公用事业账单(如水、电等缴费凭证)验证