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实施法律风险控制要求对法律风险控制措施的有效性进行定期评估，对存在的不足及时整改完善。

题目

实施法律风险控制要求对法律风险控制措施的有效性进行定期评估，对存在的不足及时整改完善。

相似考题

1.依据《南方电网公司基建安全风险管理规定》,各单位应对风险控制计划的落实情况进行监控,并对风险控制措施的效果进行评估,确保风险控制措施得到有效实施。()此题为判断题(对，错)。

2.风险监测是对经过识别和计量的风险采取分散、对冲、转移、规避和补偿等措施，进行有效管理和控制的过程。风险管理/控制措施应当实现以下哪些目标?（ ）。A．风险管理战略和策略复合经营目标的要求B．监测商业银行所有风险的定性评估结果C．通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，以完善风险管理程序D．所采取的具体措施符合风险管理战略和策略的要求，并在成本/收益基础上保持有效性

3.对控制的监督涉及及时评估控制的有效性并采取必要的补救措施，下列不属于对控制进行监督的是（ ）。A.管理层对是否定期编制银行存款余额调节表进行复核 B.注册会计师对控制实施风险评估 C.法律部门定期监控公司的道德规范和商务行为准则是否得以遵循 D.内部审计人员评价销售人员是否遵守公司关于销售合同条款的政策

4.控制措施有效性评估中,从风险管理策略与环境、风险识别、风险控制三方面进行评估。( )此题为判断题(对，错)。

更多“实施法律风险控制要求对法律风险控制措施的有效性进行定期评估，对存在的不足及时整改完善。”相关问题

  • 第1题：

    通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

    • A、评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制
    • B、分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足
    • C、综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制
    • D、根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有（）

    • A、法律风险发生的可能性
    • B、法律风险波及范围
    • C、法律风险对整个机构经营战略目标的实现产生影响的严重程度
    • D、法律风险对机构日常经营影响的严重程度
    • E、当前的风险评估工具时候适用

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    对危害进行辨识和评估，（），形成一个风险控制文件。

    • A、对风险列表
    • B、对风险及其危害进行定义
    • C、对风险进行分类
    • D、制定风险控制措施

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）是指应持续完善信息科技风险管理体系，根据相关标准和要求对风险评估、风险控制和风险监测的方法、流程进行评审，并持续改进管理体系，确保其有效性。

    • A、体系持续完善
    • B、信息科技风险评估
    • C、信息科技风险控制
    • D、信息科技风险监测

    正确答案:A

  • 第5题：

    在新产品风险风险评估管理中，（）指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。

    • A、开发立项前的风险
    • B、固有风险
    • C、试点期间的风险
    • D、控制措施有效性

    正确答案:B

  • 第6题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

    • A、通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点
    • B、通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度
    • C、通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程
    • D、通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性

    正确答案:A

  • 第7题：

    路局每半年对基层单位、基层单位每季度对专业科室和车间（班组） 的安全风险管理情况进行全面（），检验风险识别、评判工作和控制措施的有效性、适用性，不断完善安全风险控制体系，不断深化安全风险管理。

    • A、评估
    • B、总结
    • C、检查

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列关于风险评估的说法中，错误的是（）。

    • A、单位应当建立经济活动风险定期评估机制
    • B、风险评估应当对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估
    • C、风险评估每年进行一次即可
    • D、外部环境、经济活动或管理要求等发生重大变化的，应及时对经济活动风险进行重估

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构应每年开展一次对突发事件风险防范措施的（），包括评估风险识别、分析和控制措施的有效性、应急预案的完备性、应急演练的全面性和及时性等，检验防范措施的有效性，并及时发现新的风险，改进风险控制措施，进一步完善应急预案，形成风险防范措施的持续改进。
    A

    全面评估

    B

    审计活动

    C

    全面评估和审计活动

    D

    全面检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    路局每半年对基层单位、基层单位每季度对专业科室和车间（班组） 的安全风险管理情况进行全面（），检验风险识别、评判工作和控制措施的有效性、适用性，不断完善安全风险控制体系，不断深化安全风险管理。
    A

    评估

    B

    总结

    C

    检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
    A

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点

    B

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度

    C

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程

    D

    通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪项不是风险评估阶段应该做的（）

    • A、对ISMS范围内的信息资产进行鉴定和估价
    • B、对信息资产面对的各种威胁和脆弱性进行评估
    • C、对已存在的成规划的安全控制措施进行界定
    • D、根据评估结果实施相应的安全控制措施

    正确答案:D

  • 第14题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，对特定环节进行业务符合性测试，在于确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    银行业金融机构应每年开展一次对突发事件风险防范措施的（），包括评估风险识别、分析和控制措施的有效性、应急预案的完备性、应急演练的全面性和及时性等，检验防范措施的有效性，并及时发现新的风险，改进风险控制措施，进一步完善应急预案，形成风险防范措施的持续改进。

    • A、全面评估
    • B、审计活动
    • C、全面评估和审计活动
    • D、全面检查

    正确答案:C

  • 第16题：

    风险控制策划原则：遵循“消除（）隔离、个体防护、警告”的优先顺序，实行分级控制，法律法规的强制性要求必须予以控制；对中、高度风险要重点制定风险控制措施；对低风险应保持现有控制措施的有效性，并予以监控。

    • A、替代
    • B、降低
    • C、替换
    • D、提高

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    进行工作安全分析时，对每个操作步骤进行危害因素识别、风险评估（），直至各步骤的风险降到可接受的水平。

    • A、安全分析
    • B、告知员工
    • C、制定控制措施
    • D、整改追踪

    正确答案:C

  • 第18题：

    农村中小金融机构的法律风险管理系统中，控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）

    • A、实现控制实施定期评估
    • B、通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题，提出改进意见
    • C、确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划
    • D、记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

    正确答案:D

  • 第19题：

    实施ISMS内审时，确定ISMS的控制目标、控制措施、过程和程序应该要符合相关要求，以下哪个不是？（）

    • A、约定的标准及相关法律的要求
    • B、已识别的安全需求
    • C、控制措施有效实施和维护
    • D、ISO13335风险评估方法

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    以下哪项不是风险评估阶段应该做的（）
    A

    对ISMS范围内的信息资产进行鉴定和估价

    B

    对信息资产面对的各种威胁和脆弱性进行评估

    C

    对已存在的成规划的安全控制措施进行界定

    D

    根据评估结果实施相应的安全控制措施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。
    A

    主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移

    B

    重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制

    C

    定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性

    D

    对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构的法律风险管理系统中，控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）
    A

    实现控制实施定期评估

    B

    通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题，提出改进意见

    C

    确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划

    D

    记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    实施ISMS内审时，确定ISMS的控制目标、控制措施、过程和程序应该要符合相关要求，以下哪个不是？（）
    A

    约定的标准及相关法律的要求

    B

    已识别的安全需求

    C

    控制措施有效实施和维护

    D

    ISO13335风险评估方法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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