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了解客户控制程序的目的在于了解系统的应用控制，对应用控制是否有效进行判断，以便向客户提供服务的机会。

题目

了解客户控制程序的目的在于了解系统的应用控制，对应用控制是否有效进行判断，以便向客户提供服务的机会。

相似考题

1.证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A．投资经验B．风险偏好C．投资目的D．客户的家庭情况

2.“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。A．不得为客户开立假名账户B．不得为不明身份客户提供服务C．不得为客户提供匿名账户D．办理业务时要求客户出示身份证件E．了解客户账户是否被第三方控制

3.实现CRM的最终目的是（）A.为了对客户进行投资与利润分析B.深入了解目标客户C.应用先进的信息技术与系统D.提高客户满意度与忠诚度

4.客户身份识别的含义()。A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人

参考答案和解析
正确答案:错误
更多“了解客户控制程序的目的在于了解系统的应用控制，对应用控制是否有效进行判断，以便向客户提供服务的机会。”相关问题

  • 第1题：

    客户身份识别包含:( )

    A、了解客户本人的真实身份

    B、了解客户的交易目的和交易性质

    C、了解客户的资金来源和用途

    D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    答案：ABCD 

  • 第2题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    实现CRM的最终目的是（）

    • A、为了对客户进行投资与利润分析
    • B、深入了解目标客户
    • C、应用先进的信息技术与系统
    • D、提高客户满意度与忠诚度

    正确答案:D

  • 第4题：

    遵循“了解你的客户”原则，需要（）。

    • A、了解客户及其交易目的
    • B、了解客户及其交易性质
    • C、了解实际控制客户的自然人
    • D、了解交易的实际受益人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    拜访客户的目的是向目标客户介绍本银行的情况、收集客户的信息，了解客户的需求，以便能达成双方合作的意向。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、营业部

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    在下列针对信息系统相关控制的了解、测试和评估的表述中，恰当的有（　　）。
    A

    在了解自动应用控制时，无需了解与之相对应的手工控制

    B

    如果不拟依赖自动系统，注册会计师就无需对系统环境了解和评估

    C

    如果期中测试一项自动系统的应用控制有效，注册会计师更多依赖测试其一般控制作为支持该项控制在相关期间运行有效性的重要审计证据

    D

    测试每个自动系统的应用控制时应考虑与其对应的手工控制一起进行测试


    正确答案： A,D
    解析：
    AD两项，所有的自动应用控制都会有一个手工控制与之相对应。在理论上，测试每个自动系统控制时都要与其对应的手工控制一起进行测试，才能得到控制是否可信赖的结论；B项，无论是否依赖自动系统，注册会计师都要对系统环境进行了解和评估；C项，由于信息技术处理具有内在一贯性，而且针对计算机系统的信息技术一般控制只要有效发挥作用，曾经测试过的自动化控制一般都能保持可靠运行。在确定被审计单位自动控制的测试范围时，如果支持其运行的信息技术一般控制有效，注册会计师测试一次应用程序控制便可能足以获得对控制有效运行的较高的保证水平。

  • 第8题：

    单选题
    在客户时代，公司了解到他们（）
    A

    能够控制客户的选择

    B

    需要了解每个客户想以不同的方式完成交易

    C

    不需要与客户进行交互，并提供优质的服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    客户通过电子回单柜自助打印电子回单，系统对打印次数不进行控制，以便为客户提供更加方便快捷的服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    遵循“了解你的客户”原则，需要（）。
    A

    了解客户及其交易目的

    B

    了解客户及其交易性质

    C

    了解实际控制客户的自然人

    D

    了解交易的实际受益人


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    拜访客户的目的是向目标客户介绍本银行的情况、收集客户的信息，了解客户的需求，以便能达成双方合作的意向。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    客户的服务请求和投诉可以为个人业务顾问提供加深了解客户及客户需求的机会，在回答客户提出的问题或解决客户投诉之前，可先与客户讨论销售机会。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    被审计单位将全部或部分的信息技术职能外包给专门的应用软件服务提供商或云计算服务商等计算机服务机构，则注册会计师应当实施的与服务机构活动相关的程序有（　）。

    A.了解被审计单位内部控制的设计
    B.获取相关控制运行有效性的证据
    C.了解服务机构中与内部控制相关的控制以及针对服务机构活动所实施的控制
    D.了解被审计单位内部控制的运行是否有效

    答案：B,C
    解析：
    此处考查的是注册会计师针对服务机构活动进行的审计程序，AD选项是针对被审计单位的内部控制，不符合题意。

  • 第15题：

    在客户时代，公司了解到他们（）

    • A、能够控制客户的选择
    • B、需要了解每个客户想以不同的方式完成交易
    • C、不需要与客户进行交互，并提供优质的服务

    正确答案:B

  • 第16题：

    反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）

    • A、了解客户的真实身份。
    • B、了解客户的交易目的和性质。
    • C、了解客户的真实身份及其交易目的和性质。
    • D、作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。

    正确答案:D

  • 第17题：

    要求信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况的准则是（）。

    • A、爱岗敬业
    • B、客观公正
    • C、了解客户
    • D、强化服务

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    了解客户控制程序的目的在于了解系统的应用控制，对应用控制是否有效进行判断，以便向客户提供服务的机会。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在下列针对信息系统相关控制的了解、测试和评估的说法中，正确的有（）。
    A

    在了解自动应用控制时，无需了解与之相对应的人工控制

    B

    如果不拟依赖自动系统，注册会计师就无需对系统环境了解和评估

    C

    如果期中测试一项自动系统的应用控制有效，注册会计师更多依赖测试其一般控制作为支持该项控制在相关期间运行有效性的重要审计证据

    D

    测试每个自动系统的应用控制时应考虑与其对应的人工控制一起进行测试


    正确答案： C,D
    解析： 所有的自动应用控制都会有一个人工控制与之相对应。在理论上，测试每个自动系统控制时都要与其对应的人工控制一起进行测试，才能得到控制是否可信赖的结论。无论是否依赖自动系统，注册会计师都要对系统环境进行了解和评估。由于信息技术处理具有内在一贯性，而且针对计算机系统的信息技术一般控制只要有效发挥作用，曾经测试过的自动化控制一般都能保持可靠运行。在确定被审计单位自动控制的测试范围时，如果支持其运行的信息技术一般控制有效，注册会计师测试一次应用程序控制便可能足以获得对控制有效运行的较高的保证水平

  • 第20题：

    判断题
    各行社要按照“展业三原则”，切实做好对客户的尽职审查，了解客户及其交易目的和交易性质，了解客户的实际控制人和交易的实际收益人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）
    A

    了解客户的真实身份。

    B

    了解客户的交易目的和性质。

    C

    了解客户的真实身份及其交易目的和性质。

    D

    作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    销售主管要通过《客户意向表》及时了解客户经理的销售情况，以便提供必要的帮助和指导，支行长不必了解。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    “了解你的客户”原则，是指针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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