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甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司的行为有何不妥？发生纠纷应如何解决？
题目
甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司的行为有何不妥？发生纠纷应如何解决？
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第1题：
上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()答案：错解析：非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。 -
第2题：
关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人答案：D解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。 -
第3题：
甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。何为证券代销、余额包销、全额包销？
正确答案:证券代销是指证券承销商不担保证券的全部发行，只是利用自己的经验、网点、专业力量尽力推销，在承销期限届满后，将筹集的资金和未能销出的剩余证券还给发行人。
余额包销是指证券承销商按照与发行人约定的发行条件和发行总额向社会公众推销证券，如果在承销协议规定的承销期届满时，证券未能全部售完，则将未售出的部分按发行价格全部买进。
全额包销是指证券承销商首先以较低的价格将发行人拟发行的证券一次性全部买下，然后以较高的价格在市场上销售给投资者。 -
第4题：
甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。证券包销与代销有何区别？
正确答案:二者的区别在于：包销中的承销商属于买方地位，证券发行人属于卖方地位，是一种特殊的买卖合同。风险由承销商承担，属于行纪行为。而代销中的承销商属于代理人地位，证券发行人属于被代理人地位，是典型的民事代理行为，风险由发行人承担，承销商只收取代理费。 -
第5题：
证券公司承诺在股票发行期结束时，将未售出的股票全部自行购入的包销，称之为（）
- A、部分包销
- B、代销
- C、定额包销
- D、余额包销
正确答案:D -
第6题：
甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司的行为有何不妥？发生纠纷应如何解决？
正确答案: 依据我国《证券法》的规定，承销协议有效期内，发行人应保证将不与其他证券公司达成或签订与该协议相似或类似的协议。本案中甲公司在其与乙证券公司的承销协议有效期内，又自行与丙证券公司签订承销协议有违法律规定。乙证券公司有权要求甲公司支付违约金并赔偿损失。乙公司可与甲公司协商解决，协商不成的，可将争议提交证监会批准设立或指定的调解或仲裁机构调解、仲裁。 -
第7题：
关于证券承销，下列说法不正确的是：（）
- A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
- B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
- C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
- D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
正确答案:D -
第8题：
证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。
- A、证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
- B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
- C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
- D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
正确答案:A,B,D,E -
第9题：
单选题由甲公司控股的某上市公司于2012年3月发行新股，承销商为乙证券公司，并且规定了在承销时采用了包销的方式，承销期结束时，根据承销协议，乙证券公司将未销售出去的股份自己购入，从而持有了该上市公司10％的股份。则以下选项中说法正确的是（ ）。A甲公司可以在买入该上市公司股票后6个月内出售
B甲公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的，该上市公司的股东可以直接对其提起诉讼，所得收益归该上市公司所有
C乙公司可以将包销购入的该上市公司的股票在6个月内出售
D乙公司在买入该上市公司股票后6个月内出售的，证券监督管理机构可以没收其非法收益
正确答案： C解析：
《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 -
第10题：
单选题下列选项对证券的承销表述错误的是（ ）。A发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B证券承销业务采取代销或者包销方式
C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
正确答案： A解析：
①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。 -
第11题：
单选题甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）A发行失败，由甲公司退还资金给认购人
B发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份
C发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人
D发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题鑫鑫公司向社会公开发行股票，并与A证券公司签订股票承销协议，规定A证券公司承销其全部向社会公开发行的股票，如在承销期结束时，股票未全部售完，则由A证券公司全部自行购入。事实上，在承销期届满时，仍有大量股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买剩余股票，遂向鑫鑫会司提出将剩余股票退还。鑫鑫公司不允。 试问：(1)鑫鑫公司与A证券公司签订的协议属于何种承销协议? (2)A证券公司可以将剩余股票退还鑫鑫公司吗? (3)双方的争议应如何解决?正确答案：解析： -
第13题：
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。( )答案：对解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。 -
第14题：
甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司与乙、丙证券公司签订的分别属于何种承销协议？
正确答案:甲公司与乙证券公司的协议属于代销协议，甲公司与丙证券公司的协议属包销协议。 -
第15题：
甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。如果丙公司发行的股票票面总值超过人民币5000万元，法律规定应如何承销？
正确答案:应由承销团承销。承销团是指在一次发行证券承销合同中，多家证券公司联合起来共同组织承销合同，共同担当承销人，共同承担风险的组织。 -
第16题：
甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。本案属于哪种承销方式？
正确答案:本案属于余额包销。 -
第17题：
甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。本案中，A证券公司提出退还股票给丙公司是否合理？
正确答案: A证券公司退还股票的要求不合理。协议表明A证券公司为丙公司包销2500万股股票，是余额包销，在余额包销方式下，剩余的股票应自行购入。 -
第18题：
以下关于股票发行的做法符合法律规定的是（）
- A、甲公司发行股票，为了股票能够尽快销售出去，股票的发行价格略低于票面金额
- B、乙公司发行新股，未经国务院证券监督管理机构的批准，自行决定溢价发行
- C、丙公司发行股票，由于丙公司的市场前景看好，股票的发行价格高于票面金额，丙公司将股票发行的溢价款分配给股东
- D、丁公司发行股票，由两个证券公司戊和己承销，丁公司与两个证券公司分别约定证券公司自行确定股票的销售价格，但是销售价格不能低于票面金额
正确答案:B -
第19题：
代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入的承销方式。（ ）
正确答案:错误 -
第20题：
问答题样似书等石新其．甲公司公开发行股票她友怎友人太，委托乙证券公司代理发售她友怎友人太，双方签订了承销协议她友怎友人太，承销期为90天会诗谈门第。该协议约定她友怎友人太，如果股票在发行结束后未全部售出她友怎友人太，剩余部分可退还甲公司会诗谈门第。股票发行工作开始后她友怎友人太，发行状况果然不理想她友怎友人太，甲公司于是在承销期未结束前她友怎友人太，又联系了丙证券公司她友怎友人太，约定由丙接手承销股票她友怎友人太，并签订了协议她友怎友人太，此协议约定如果承销期结束后股票未能售完她友怎友人太，则由丙公司自行购入会诗谈门第。问联未应持：找静在起记諣一候（1必演主头）甲公司与乙证券公司、丙证券公司分别签订的承销协议她友怎友人太，有何不同？找静在起记諣一候（2必演主头）我国正并紧什所久深化再《证券法准非以两音报》规定的承销期限最长时间为多久？找静在起记諣一候（3必演主头）甲公司的行为是否符合法律规定？如果乙公司产生损失她友怎友人太，甲公司应否赔偿？正确答案：解析： -
第21题：
单选题证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时.将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式为 ( )A代销
B包销
C直销
D分销
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让
D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
正确答案： B,D解析：
A项，上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；B项，证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；C项，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；D项，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。 -
第23题：
问答题甲公司是从事生物技术开发的国有企业，与乙生物研究院科技实业公司作为发起人，发起设立丙股份有限公司，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值1元。1999年7月12日，丙公司与A证券公司签订了股票承销协议，由A证券公司承销丙公司股票2500万股，发行价为每股6.88元，承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定，承销期结束时，A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票，则应全部自行购入。事实上，至8月27日，承销期届满时，仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司，丙公司不允，于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求，双方协议未果，诉至法院。本案中，A证券公司提出退还股票给丙公司是否合理？正确答案： A证券公司退还股票的要求不合理。协议表明A证券公司为丙公司包销2500万股股票，是余额包销，在余额包销方式下，剩余的股票应自行购入。解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司与乙、丙证券公司签订的分别属于何种承销协议？正确答案： 甲公司与乙证券公司的协议属于代销协议，甲公司与丙证券公司的协议属包销协议。解析： 暂无解析