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证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B、未履行规定的备案义务C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查D、协会规定的其他情形

题目

证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。

  • A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
  • B、未履行规定的备案义务
  • C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查
  • D、协会规定的其他情形
相似考题

1.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

2.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误

3.规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）

4.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施．A．警示B．公开警示C．记过D．责令处分有关责任人员

参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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  • 第1题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第2题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

    A.证券交易所
    B.证券公司
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

  • 第3题：

    对超出门窗和外墙经营者，城管队员应当责令其限期改正，拒不改正的，可以暂扣其店内的物品。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    在水上水下活动中建设单位或业主出现哪些情形？海事管理机构应当责令改正，拒不改正的，海事管理机


    正确答案: 构应当责令其停止作业：
    （一）建设单位或者业主单位未履行安全管理主体责任的；
    （二）未落实通航安全评估提出的安全防范措施的；
    （三）未经批准擅自更换或者增加施工作业船舶的；
    （四）未按规定采取安全和防污染措施进行水上水下活动的；
    （五）雇佣不符合安全标准的船舶和设施进行水上水下活动的；
    （六）其它不满足安全生产的情形。

  • 第6题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

    • A、通知处境管理机关依法阻止其处境
    • B、责令其限期改正
    • C、责令其转让所持证券公司的股权
    • D、限制其股东权利

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。

    • A、3～12
    • B、3～6
    • C、1～12
    • D、1～6

    正确答案:A

  • 第8题：

    问答题
    在水上水下活动中建设单位或业主出现哪些情形？海事管理机构应当责令改正，拒不改正的，海事管理机

    正确答案： 构应当责令其停止作业：
    （一）建设单位或者业主单位未履行安全管理主体责任的；
    （二）未落实通航安全评估提出的安全防范措施的；
    （三）未经批准擅自更换或者增加施工作业船舶的；
    （四）未按规定采取安全和防污染措施进行水上水下活动的；
    （五）雇佣不符合安全标准的船舶和设施进行水上水下活动的；
    （六）其它不满足安全生产的情形。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
    A

    证券公司营业部

    B

    经纪人协会

    C

    证券公司经理

    D

    其所服务的证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。
    A

    3万元以上30万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    30万元以上60万元以下

    D

    10万元以上60万元以下


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。
    A

    3～12

    B

    3～6

    C

    1～12

    D

    1～6


    正确答案： A
    解析： 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（  ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
    故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

    A: 由证监会责令改正
    B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
    C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
    D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．
    弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh
    协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；
    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第14题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：A
    解析：
    考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

    • A、未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
    • B、通过固定交易单元进行交易
    • C、未按照规定程序或者超比例从事关联交易
    • D、超出投资范围和比例进行投资

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    • A、10%
    • B、3%
    • C、1%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

    • A、证券公司营业部
    • B、经纪人协会
    • C、证券公司经理
    • D、其所服务的证券公司

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。

    • A、2〜6
    • B、3〜12
    • C、6〜12
    • D、12〜24

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。
    A

    由证监会责令改正

    B

    拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

    C

    拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

    D

    情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券公司的股东有（　　）行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    A

    出资延迟

    B

    虚假出资

    C

    抽逃出资

    D

    出资不实


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券法》第一百五十一条规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。
    A

    证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

    B

    证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

    C

    证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

    D

    证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第三十五条，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：①批评；②通报批评；③暂停部分会员权利；④暂停会员资格；⑤取消会员资格。同时给予直接责任人下列处分：①批评；②通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规 定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国 务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令 其转让所持证券公司的股权。

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