niusouti.com

证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误

题目

证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）

A．正确

B．错误

相似考题

1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）

3.某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正 C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记 D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

4.如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。 （ ）

更多“证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的 ”相关问题

  • 第1题：

    某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
    B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
    C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
    D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

    答案：C
    解析：
    股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报；中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示;中国证券投资基金业协会可要求其限期改正。

  • 第2题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.中国证券业协会；3万元以下
    B.中国证券业协会；5万元以下
    C.中国证监会；3万元以下
    D.中国证监会；5万元以下

    答案：C
    解析：
    机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

  • 第3题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。

    A.3～6
    B.6～12
    C.3～9
    D.3～12

    答案：D
    解析：
    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第4题：

    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

    A.3～6
    B.6～12
    C.3～9
    D.3～12

    答案：D
    解析：
    从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.中国证券业协会；3万元以下
    B.中国证券业协会；5万元以下
    C.中国证监会；3万元以下
    D.中国证监会；5万元以下

    答案：C
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

相关内容