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低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。A、60B、70C、80D、90

题目

低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。

  • A、60
  • B、70
  • C、80
  • D、90
相似考题

1.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

2.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险

3.(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（　）的主要管理措施。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

4.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

参考答案和解析
正确答案:B
更多“低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。A、60B、70C、80D、90”相关问题

  • 第1题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

    A、投资合规性风险
    B、销售合规性风险
    C、信息披露合规性风险
    D、反洗钱合规性风险

    答案：D
    解析：
    反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
    ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  • 第2题：

    某公司客户因内部审计需要向开户网点申请借阅留存的印鉴卡，经内控合规主任审批后，可以向客户提供。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    个人客户本人办理资信证明业务所需提交的材料，不包括（）。

    • A、客户填写的《农村商业银行资信证明申请书》
    • B、个人客户需提供本人有效身份证件原件及复印件
    • C、个人客户需提供所在农合机构开立的资金凭证
    • D、相关单位的业务办理授权书

    正确答案:D

  • 第4题：

    运营专用印章交接，当交接一方或双方为内控合规主任的，应由（）进行监交。

    • A、主管行长
    • B、不参与交接的内控合规主任
    • C、不参与交接的营业部经理
    • D、主管行长授权的柜员

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。

    • A、仅网点柜员
    • B、仅内控合规主任
    • C、网点柜员或网点内控合规主任

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    某公司客户因内部审计需要向开户网点申请借阅留存的印鉴卡，经内控合规主任审批后，可以向客户提供。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列哪一项属于销售合规性风险？（）
    A

    制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身价证明材料予以保存

    B

    从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    C

    严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    D

    对宣传推介材料进行合规审核


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    智能柜台面核实过程中，对于身份存疑的客户，审核人员应通过审核（）等查验方式，辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形，审核人员有权拒绝办理业务。
    A

    客户辅助身份证明材料

    B

    拨打预留电话

    C

    通过陪同人员

    D

    单位介绍信


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    查询查复的发出应（）发出。
    A

    由营业机构内控合规主任审核授权后

    B

    换人复核后

    C

    由网点授权及以上人员审核同意后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    运营专用印章交接，当交接一方或双方为内控合规主任的，应由（）进行监交。
    A

    主管行长

    B

    不参与交接的内控合规主任

    C

    不参与交接的营业部经理

    D

    主管行长授权的柜员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。
    A

    仅网点柜员

    B

    仅内控合规主任

    C

    网点柜员或网点内控合规主任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）

    • A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
    • B、审核、签批《远程授权申请书》
    • C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字
    • D、负责重要岗位人员的初审和报备工作

    正确答案:D

  • 第14题：

    账户授权表述正确的是（）。

    • A、走绿色通道网点副主管级别以上柜员授权
    • B、对影像图片进行删除需网点副主管级别以上柜员授权
    • C、对客户的影像资料进行审核需网点副主管级别以上
    • D、对任务进行转寄需网点主管级别以上

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    信用乡镇的建档面（已建档目标客户数/目标客户基数）须大于或等于百分之（）。

    • A、60
    • B、70
    • C、80
    • D、90

    正确答案:A

  • 第16题：

    查询查复的发出应（）发出。

    • A、由营业机构内控合规主任审核授权后
    • B、换人复核后
    • C、由网点授权及以上人员审核同意后

    正确答案:A

  • 第17题：

    智能柜台面核实过程中，对于身份存疑的客户，审核人员应通过审核（）等查验方式，辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形，审核人员有权拒绝办理业务。

    • A、客户辅助身份证明材料
    • B、拨打预留电话
    • C、通过陪同人员
    • D、单位介绍信

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    多选题
    账户授权表述正确的是（）。
    A

    走绿色通道网点副主管级别以上柜员授权

    B

    对影像图片进行删除需网点副主管级别以上柜员授权

    C

    对客户的影像资料进行审核需网点副主管级别以上

    D

    对任务进行转寄需网点主管级别以上


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）
    A

    审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性

    B

    审核、签批《远程授权申请书》

    C

    对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字

    D

    负责重要岗位人员的初审和报备工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    智能柜台业务审核中出现身份存疑的客户，采取措施不正确的是（）
    A

    采取双人核实、电话确认等其他方式，多重交叉验证客户身份

    B

    要求客户出示辅助证件或其他证明文件/材料

    C

    将所有辅助证明材料复印归档留存

    D

    客户拒绝出示辅助证件的，审核人员有权拒绝业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    低于（）分，需内控合规主任（或授权主管级别人员）复核，对客户身份有疑义的，请客户提供辅助证明材料，注意加强审核。
    A

    60

    B

    70

    C

    80

    D

    90


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    放款资料不合规或需补充相关资料的，由（）纠正或提供相关资料
    A

    客户经理

    B

    客户经理主管

    C

    审查人员

    D

    放款审核员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发生授权业务时，授权人员在系统中进行授权操作前，对需客户提供相关资料的业务，授权人员应审核资料（）。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    一致性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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