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如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A、“实地走访”尽职调查B、“开立就职证明”尽职调查C、无需尽职调查D、客户经理出具保证声明

题目

如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）

  • A、“实地走访”尽职调查
  • B、“开立就职证明”尽职调查
  • C、无需尽职调查
  • D、客户经理出具保证声明
相似考题

1.以下几种情况，客户经理应该对批量开卡委托单位重新进行尽职调查（）A、开卡6个月后未激活比例超过该批次开卡总数的20%B、激活后满6个月仍未按开卡用途使用或20%以上账户无交易发生C、批量卡的交易用途与单位申请用途不符；D、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡；E、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假。

2.申请首次批量开卡时以下哪些材料哪一样无需提交（）A、《单位批量开卡尽职调查报告》B、《平安银行单位借记卡批量开卡数据表》（电子版）C、授权经办人有效身份证件原件D、开卡人有效身份证件原件

3.委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）A、实地走访B、尽职调查C、电话查证D、开立就职证明

4.如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）A、企业名称B、法定代表人/单位负责人C、单位地址D、注册资金

更多“如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、”相关问题

  • 第1题：

    前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）

    • A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。
    • B、委托单位企业名称变更。
    • C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。
    • D、委托单位地址变更。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致，可以相互共用


    正确答案:错误

  • 第3题：

    以下关于批量开卡业务，说法有误的是（）

    • A、如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡必须按照“方式一：实地走访”进行尽职调查。
    • B、单位人员代领方式：须由单位指定的授权人员持有效身份证件来开卡网点在《批量开卡结果明细表》中签领借记卡和密码信封。如《单位代理开立借记卡业务申请书》中指定的授权人员发生变更，须重新出具《单位代理开立借记卡业务申请书》，授权指定人员办理。
    • C、银行上门送卡方式：须由2名已参加分行组织的身份核实及证件识别培训并获得相应资质认证的客户经理，或1名运营人员与1名具有资质的客户经理分别办理借记卡和密码信封的签领手续。
    • D、开卡人在开立之日起12个月内未到营业网点办理激活手续且个人银行账户余额为零，系统自动将其银行账户进行销户。

    正确答案:D

  • 第4题：

    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）

    • A、实地走访
    • B、电话与财务负责人核实
    • C、开立就职证明
    • D、到工商网站查询公司注册信息

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位，可以提供半年内该单位的（）办理。

    • A、原尽职调查报告
    • B、照片复印件
    • C、加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》
    • D、加盖单位公章的情况说明

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    如前次批量开卡尽职调查未超半年，现单位发生（）信息变更，需再次办理批量开卡必须按实地走访进行尽职调查。

    • A、企业名称变更
    • B、法定代表人/单位负责人
    • C、单位地址
    • D、单位电话

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位，可以提供半年内该单位的（）办理。
    A

    原尽职调查报告

    B

    照片复印件

    C

    加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》

    D

    加盖单位公章的情况说明


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    开卡网点发现该次批量开卡业务异常的，应该出具（）。
    A

    《批量开卡重新尽职调查通知书》

    B

    《单位批量开卡尽职调查报告》

    C

    《单位代理开立借记卡业务申请书》

    D

    《批量开卡结果明细表》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    尽职调查

    C

    电话查证

    D

    开立就职证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）
    A

    批量开卡的交易用途与单位申请用途不符

    B

    持卡人明确书面表示非本人意愿开卡

    C

    申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%

    D

    所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假

    E

    超过20%账户激活后无交易发生


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）
    A

    企业名称

    B

    法定代表人/单位负责人

    C

    单位地址

    D

    注册资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    如前次批量开卡尽职调查未超半年，现单位发生（）信息变更，需再次办理批量开卡必须按实地走访进行尽职调查。
    A

    企业名称变更

    B

    法定代表人/单位负责人

    C

    单位地址

    D

    单位电话


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请首次批量开卡时需提供以下哪些材料（）

    • A、《单位批量开卡尽职调查报告》
    • B、《单安代理开立借记卡业务申请书》
    • C、《平安银行单位借记卡批量开卡数据表》
    • D、授权经办人有效身份证件原件
    • E、开卡人有效身份证件复印件/影像件/影印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    批量开卡批量销户的特殊规定，以下说法错误的是：（）

    • A、委托单位批量开卡两个月后，开卡人仍未签领卡片及密码信封的需做销户处理。
    • B、如委托单位未到开卡网点领卡或银行上门未送达、开卡人未领取的，由客户经理填写销卡申请书由支行零售主管签名同意后，交柜员做批量销户处理。
    • C、如委托单位领取的卡片，开卡人在开卡后一个月仍未签领或发放过程中遗失，由委托单位出具销卡申请书，连同卡片及密码信封（如有）、授权经办人有效身份证件交开卡网点申请销户。
    • D、开卡网点验证卡片和客户信息匹配无误，确认卡内全部账户余额为零且密码信封未拆封后，进行销户处理，如卡片/密码信封遗失，须先进行挂失/密码重置处理，所有凭证均须由客户经理签字确认。

    正确答案:A

  • 第15题：

    开卡网点发现该次批量开卡业务异常的，应该出具（）。

    • A、《批量开卡重新尽职调查通知书》
    • B、《单位批量开卡尽职调查报告》
    • C、《单位代理开立借记卡业务申请书》
    • D、《批量开卡结果明细表》

    正确答案:A

  • 第16题：

    各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制，包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过（）的单位、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符、超过（）账户激活后无交易发生等情况，客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。

    • A、10%，10%
    • B、10%，20%
    • C、20%，20%
    • D、20%，10%

    正确答案:C

  • 第17题：

    “开立就职证明”的尽职调查方式适用于以下哪种情况（）

    • A、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位
    • B、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过一年的存量单位
    • C、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过两年的存量单位
    • D、对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过九个月的存量单位

    正确答案:A

  • 第18题：

    如是线下批量开卡，需要通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管的批量开卡资料是：（）

    • A、«单位代理开立借记卡业务申请书»
    • B、«批量开卡结果明细表»或«签领表»
    • C、«单位批量开卡尽职调查报告»
    • D、单位授权经办人有效身份证复印件及开卡人有效身份证复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    如是线下批量开卡，需要通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管的批量开卡资料是：（）
    A

    «单位代理开立借记卡业务申请书»

    B

    «批量开卡结果明细表»或«签领表»

    C

    «单位批量开卡尽职调查报告»

    D

    单位授权经办人有效身份证复印件及开卡人有效身份证复印件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）
    A

    据前次批量开卡超过7个月的存量单位。

    B

    委托单位企业名称变更。

    C

    委托单位法定代表人/单位负责人变更。

    D

    委托单位地址变更。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致，可以相互共用
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）
    A

    “实地走访”尽职调查

    B

    “开立就职证明”尽职调查

    C

    无需尽职调查

    D

    客户经理出具保证声明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）
    A

    实地走访

    B

    电话与财务负责人核实

    C

    开立就职证明

    D

    到工商网站查询公司注册信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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