银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任;()承担从业人员行为管理的实施责任。
第1题:
A、每隔三年制定从业人员行为评估规划
B、定期评估对象为全体从业人员行为
C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议
D、评估结果应定期向高级管理层报告
第2题:
A、信用风险
B、流动性风险
C、操作风险
D、声誉风险
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
此题为判断题(对,错)。
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
根据《代理记账管理办法》的规定,委托人对代理记账机构在委托合同内约定范围内的行为承担责任,代理记账机构只对其专职从业人员的业务活动承担责任,对其兼职从业人员的业务活动可以不承担责任.()
第8题:
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9号),银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。
第9题:
银行业金融机构()承担全面风险管理的最终责任。
第10题:
勤勉尽责
加强学习
保密原则
合规操作
第11题:
银行业金融机构董事会
银行业金融机构高级管理层
银行业金融机构首席风险官
风险管理委员会
第12题:
董事会对从业人员的行为管理承担最终责任
股东会审批本机构制定的行为守则及其细则
高级管理层承担从业人员行为管理的直接责任
董事会建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
第13题:
A、从业人员行为管理应以经营为本
B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等
D、应及时对行为守则进行更新和修订
第14题:
A、风险管理、内控合规
B、内部审计
C、人力资源
D、监察部门
第15题:
此题为判断题(对,错)。
第16题:
此题为判断题(对,错)。
第17题:
此题为判断题(对,错)。
第18题:
此题为判断题(对,错)。
第19题:
银行业金融机构董(理)事长承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
第20题:
下列有关各银行业金融机构的说法正确的是()
第21题:
董事会,高级管理层
高级管理层,董事会
董事会,监事会
监事会,董事会
第22题:
对
错
第23题:
信用风险
流动性风险
操作风险
声誉风险