客户身份识别，是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应遵循（）的原则。A、了解你的客户”B、熟悉你的客户”C、见过你的客户”D、认识你的客户”

第1题：

第2题：

第3题：

银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

正确答案:正确

第4题：

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

正确答案:正确

第5题：

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）

正确答案:正确

第6题：

以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是（）

• A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
• B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
• C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
• D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

正确答案:A,B,C,D

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。

正确答案:法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料

第16题：

在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

• A、业务关系建立环节
• B、业务关系存续期间
• C、业务关系终止环节
• D、以上均不是

正确答案:B

第17题：

客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

正确答案:正确

第18题：

“了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。

• A、确定和记录
• B、判定
• C、检查和了解
• D、鉴别

正确答案:A

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：