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根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，员工执行日常职务时应遵守相关反洗钱法规，不得向任何意图违反或规避反洗钱法规的单位或个人提供意见或协助。

题目

根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，员工执行日常职务时应遵守相关反洗钱法规，不得向任何意图违反或规避反洗钱法规的单位或个人提供意见或协助。

相似考题

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

2.各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务，岗位人员离职后应遵守保密义务，反洗钱保密信息和资料，非依法律规定，不得向任何（）提供。A、监管部门B、证券公司C、客户经理D、单位和个人

3.单位银行结算账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规和反洗钱等相关制度的规定。

4.根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。A．协助反洗钱调查B．及时报告大额和可疑交易C．建立内部反洗钱工作机制和规程D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

更多“根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，员工执行日常职务时应遵守相关反洗钱法规，不得向任何意图违反或规避反洗钱法规的单位或个人提供意见或协助。”相关问题

  • 第1题：

    根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，员工执行日常职务时应遵守相关反洗钱法规，不得向任何意图违反或规避反洗钱法规的单位或个人提供意见或协助。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，凡认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害国家安全或者影响社会稳定的，各级反洗钱报告单位通过反洗钱业务系统提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地（）报告，并配合反洗钱调查。

    • A、中国人民银行或者其分支机构
    • B、金融监管机构
    • C、检察机关
    • D、国家安全机关

    正确答案:A

  • 第3题：

    从业机构及其员工应当对报告（）、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。


    正确答案:可疑交易

  • 第4题：

    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）

    • A、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
    • B、中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
    • C、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
    • D、金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
    • E、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）

    • A、非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息
    • B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
    • C、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
    • D、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护
    • E、当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。

    • A、中国人民银行
    • B、分行反洗钱工作办公室
    • C、反洗钱管理机构
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:A

  • 第7题：

    对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何（）提供，但法律另有规定的除外。

    • A、其它金融机构
    • B、单位或个人
    • C、司法机构
    • D、中国反洗钱监测分析中心

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。
    A

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供

    B

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    D

    司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构与反洗钱的错误理解是（）
    A

    金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设，不得由其内设机构担任；

    B

    任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动；

    C

    金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密，不得向任何单位或个人泄露；

    D

    金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
    A

    中国人民银行

    B

    分行反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱管理机构

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）
    A

    组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。

    B

    研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。

    C

    对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。

    D

    指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级反洗钱岗位人员在职期间应严格履行保密义务，岗位人员离职后应遵守保密义务，反洗钱保密信息和资料，非依法律规定，不得向任何（）提供。
    A

    监管部门

    B

    证券公司

    C

    客户经理

    D

    单位和个人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，（）是全行反洗钱工作的监督管理机关。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、股东大会
    • D、反洗钱工作领导小组

    正确答案:D

  • 第15题：

    金融机构与反洗钱的错误理解是（）

    • A、金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设，不得由其内设机构担任；
    • B、任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动；
    • C、金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密，不得向任何单位或个人泄露；
    • D、金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）

    • A、组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。
    • B、研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。
    • C、对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。
    • D、指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《反洗钱法》规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向（）提供。

    • A、领导以外的个人
    • B、任何单位
    • C、任何个人
    • D、人民银行以外的单位

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    下列哪种行为是明显违反公司客户经理职业操守相关规定（）。

    • A、客户经理不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
    • B、明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助
    • C、不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
    • D、不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便

    正确答案:B

  • 第19题：

    保守反洗钱秘密，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    《反洗钱法》规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向（）提供。
    A

    领导以外的个人

    B

    任何单位

    C

    任何个人

    D

    人民银行以外的单位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）
    A

    中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供

    B

    中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    C

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密

    D

    金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供

    E

    金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
    A

    接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求

    B

    遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告

    C

    对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责

    D

    建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    从业机构及其员工应当对报告（）、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

    正确答案： 可疑交易
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何（）提供，但法律另有规定的除外。
    A

    其它金融机构

    B

    单位或个人

    C

    司法机构

    D

    中国反洗钱监测分析中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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