niusouti.com

根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。

题目

根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。

相似考题

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。A、没有故意或重大过失犯罪记录B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

2.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。A、投资资金来源合法B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

更多“根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。”相关问题

  • 第1题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

    A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

    D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的


    答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第4题：

    严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。

    • A、《广发银行不良资产问责办法》
    • B、《广发银行案件责任追究办法》
    • C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
    • D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    在当前案件防控压力巨大、风险事件频发、“强监管、严问责”的严峻形势下，审计条线要将国家重大政策措施、监管要求、广发银行重点战略工作的贯彻落实作为重中之重。2018年外部监管整治重点有（）

    • A、服务实体经济
    • B、影子银行及交叉金融产品风险
    • C、依法合规经营
    • D、金融消费者权益保护领域
    • E、反洗钱、关联交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，（）都有发现并报告可疑交易的责任和义务，并受法律保护。

    • A、广发银行全体员工
    • B、广发银行合规条线人员
    • C、广发银行运营条线人员
    • D、广发银行营销人员

    正确答案:A

  • 第7题：

    《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，非反洗钱合规业务人员不得浏览、阅读、传递、保管大额和可疑交易信息。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，（）是全行反洗钱工作的监督管理机关。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、股东大会
    • D、反洗钱工作领导小组

    正确答案:D

  • 第9题：

    从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。


    正确答案:附属机构；分支机构

  • 第10题：

    多选题
    《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）
    A

    金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

    B

    金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

    C

    金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

    D

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行国际业务部

    C

    总行风险管理部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 当前我国反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行“一法四令”等反洗钱法规及规章的情况。

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

    C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

    D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


    答案：ABCD

  • 第15题：

    世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反恐怖主义融资领域发挥的作用()。

    A、政策对话

    B、技术援助

    C、针对反洗钱和反恐怖融资进行评估

    D、推动金融行动特别工作组的反洗钱和反恐怖融资建议成为国际标准


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《广发银行重要岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法》，强制休假是广发银行经营管理和（）工作的正常需要。

    • A、加强内控
    • B、完善制度
    • C、促进发展
    • D、积极配合

    正确答案:A

  • 第17题：

    中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，员工执行日常职务时应遵守相关反洗钱法规，不得向任何意图违反或规避反洗钱法规的单位或个人提供意见或协助。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，凡认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害国家安全或者影响社会稳定的，各级反洗钱报告单位通过反洗钱业务系统提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地（）报告，并配合反洗钱调查。

    • A、中国人民银行或者其分支机构
    • B、金融监管机构
    • C、检察机关
    • D、国家安全机关

    正确答案:A

  • 第20题：

    《行长授权管理办法》所称授权，是指广发银行行长在有关法律法规、公司章程和董事会授权的范围内，代表广发银行高级管理层授予总行相关经营管理岗位和分支机构主要负责人经营管理权限的行为。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    重点账户是指在广发银行各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被广发银行密切关注或监视的账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。

    正确答案： 附属机构,分支机构
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    询证函抬头的银行名称为：（）
    A

    广发银行

    B

    广发银行或广发银行****分行

    C

    广发银行或广发银行****分行或广发银行****支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容