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根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。A、没有故意或重大过失犯罪记录B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

题目
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

A、没有故意或重大过失犯罪记录

B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理部门

2.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。A、投资资金来源合法B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理部门

参考答案和解析
答案：ABCD
更多“根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管理公司的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》对董事（理事）和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等作出详细规定。

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

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