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证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》
题目
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
相似考题
参考答案和解析
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第1题：
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案：D
-
第2题：
客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
A.指定商业银行定期向客户提供报表
B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额
C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理答案：B,C,D解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能 存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户， 用以记录客户资金的明细变动及余额；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式， 明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动 情况。 -
第3题：
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成答案：B,D解析：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。 -
第4题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。
Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 -
第5题：
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。
- A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理
- B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
- C、客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
- D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
正确答案:A -
第6题：
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
- A、证券交易所
- B、证券登记结算公司
- C、证券公司
- D、商业银行
正确答案:D -
第7题：
在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
- A、证券交易净额结算
- B、证券交易总额结算
- C、货银对付
- D、现收现付
正确答案:A,C -
第8题：
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。
- A、证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
- B、指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
- C、证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令
- D、指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
正确答案:A -
第9题：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）
- A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
- B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户
- C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
- D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（ ）。[2016年3月真题]A如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果
正确答案： C解析：
证券公司与客户之间的资金清算交收，在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。 -
第11题：
单选题在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
B指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
C证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令
D指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
正确答案： A解析： 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额。 -
第12题：
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（ ）。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
C客户支付与证券交易有关的佣金、费用
D客户支付与证券交易有关的税款
正确答案： C,D解析：
《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。 -
第13题：
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户答案：A,B解析：C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 -
第14题：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在()。A:证券公司客户的交易结算资金可以存放在指定的商业银行，也可以存入其他任何机构
B:指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C:客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D:客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理答案：B,C,D解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。(2)指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理。(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。 -
第15题：
在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A:证券交易所
B:中国结算公司
C:指定商业银行
D:证券公司答案：C解析：客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自动委托等方式发出转账指令，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 -
第16题：
根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订答案：A解析：指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。 -
第17题：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。
- A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
- B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户
- C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
- D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
证券经纪关系的建立过程包括（）。
- A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
- B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
- C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
- D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第20题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议书》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第21题：
单选题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《客户交易结算资金存管合同》
正确答案： C解析： 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 -
第22题：
单选题关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。A客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令
B客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
正确答案： B解析：