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证券营业部日常管理的主要内容是（　）。A、从业人员的日常管理B、经纪业务的运作管理C、内部监管的控制管理D、客户开发的维护管理

题目

证券营业部日常管理的主要内容是（　）。

  • A、从业人员的日常管理
  • B、经纪业务的运作管理
  • C、内部监管的控制管理
  • D、客户开发的维护管理
相似考题

1.证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )．A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

3.证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A．从业人员的日常管理B．经纪业务的运作管理C．内部监管的控制管理D．客户开发的维护管理

4.下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

参考答案和解析
正确答案:B
更多“证券营业部日常管理的主要内容是（　）。”相关问题

  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)第1大题第8小题如何解答?

    【题目描述】

    第 8 题对于证券营业部的日常管理，错误的是（　　）。

     


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理


    正确答案：D
    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第3题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．财务收支管理

    B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

    C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

    D．统收统支、单独核算


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．分账管理

    B．计息

    C．对账

    D．严禁信用交易


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

    证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（ ）。

    A．资产管理

    B．收入管理

    C．负债管理

    D．成本费用管理


    正确答案：C

  • 第7题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。

    A．遵守国家有关法律、法规和方针政策

    B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

    C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

    D．公开营业部各种财务信息资料


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
    A

    促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

    B

    促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平

    C

    促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

    D

    促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

    A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第16题：

    从证券公司证券部管理要求上看，风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第18题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第19题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

  • 第20题：

    作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

    • A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
    • D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

    正确答案:C

  • 第21题：

    营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。

    • A、理财服务
    • B、交易技术
    • C、市场营销
    • D、投资顾问

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

    • A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
    • B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
    • C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
    • D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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