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证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）
题目
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）
相似考题
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第1题：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A．必须经证监会批准
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
正确答案：ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。 -
第2题：
应该相互分离的岗位设置是指___A、互不相容岗位相分离
B、相互制约岗位相分离
C、前中后台岗位相分离
D、操作授权岗位相分离、对账记账岗位相分离
答案：ABCD
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第3题：
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）
正确答案：√
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第4题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()答案：错解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第5题：
证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。
Ⅰ．机构
Ⅱ．信息
Ⅲ．人员
Ⅳ．账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 -
第6题：
流程银行的特征包括（ ）。A.以客户为中心
B.以业务线垂直运作和管理为主
C.前中后台相互分离、相互制约
D.实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式
E.中后台集中式运作和管理答案：A,B,C,E解析：现代管理学研究表明，业务流程是银行的生命线。流程银行具有以下特征：①以客户为中心；②以业务线垂直运作和管理为主；③前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控；④实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式；⑤中后台集中式运作和管理；⑥业务流程实现信息化、自动化、标准化和智能化。 -
第7题：
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
- A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
- B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
- C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
- D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案:C -
第8题：
流程银行的特征包括（）。
- A、以客户为中心
- B、以业务线垂直运作和管理为主
- C、前中后台相互分离、相互制约
- D、实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式
- E、中后台集中式运作和管理
正确答案:A,B,C,E -
第9题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。
- A、岗位分离
- B、合法合规
- C、独立运行
- D、集中管理
正确答案:C -
第10题：
多选题流程银行的特征有（ ）。A以客户为中心
B以业务线垂直运作和管理为主
C前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控
D实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式
E中后台集中式运作和管理
正确答案： D,C解析： -
第11题：
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： D解析：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 -
第12题：
判断题开发银行应当不断优化业务流程，完善前中后台分离制度，制定规范的业务申请、受理和审批规则，形成相互制约的岗位安排，可以不限定重要岗位的最长连续任职期限。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。 -
第14题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
正确答案：√
-
第16题：
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 -
第17题：
流程银行的特征有（ ）。A.以客户为中心
B.以业务线垂直运作和管理为主
C.前中后台相互分离、相互制约，以流程落实内控
D.实施以业务单元纵向为主的矩阵考核方式
E.中后台集中式运作和管理答案：A,B,C,D,E解析：我国商业银行在银行组织架构的发展方面着重于渐进式推进事业部制改革、建立垂直化风险管理体系和建设流程银行。其中，业务流程是银行的生命线，A、B、C、D、E项均属于流程银行的特征。 -
第18题：
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
正确答案:错误 -
第19题：
开发银行应当不断优化业务流程，完善前中后台分离制度，制定规范的业务申请、受理和审批规则，形成相互制约的岗位安排，可以不限定重要岗位的最长连续任职期限。（）
正确答案:错误 -
第20题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第21题：
单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
正确答案： C解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。 -
第22题：
单选题证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题流程银行的特征包括（ ）。A以客户为中心
B以业务线垂直运作和管理为主
C前中后台相互分离、相互制约
D实施以业务单元横向为主的矩阵考核方式
E中后台集中式运作和管理
正确答案： C,E解析：